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广西壮族自治区柳州市人民政府


互联网上网服务营业场所管理办祛


信息产业部、公安部、文化部、国家工裔行政管理局联合发布
第一条 为了加强互联网上网服务营业场所的管理，促进互联网上网服爷石动健康发展，保护上网用户的合法权备，根据《互联网信息服务管理办法》、八十算机信息网络国际联网安全保管理办法》和有关法律、其他行政法观的规定，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内开办、经营、使用互联网—亡网服务营业场所及消其实施监督管理，适用本办法。
本办法所称互联网上网服务营业场所，是指通过计算机与互联网联网向公众提供互联网上网服务的营业性场所(包招“网昭”棵供的上网服务)。
第三条 国务烷亿息产业主管部和省、自治区、直辖市电信管理机构负责，并有安任组织协调和督促检查间涣有关部门，在各自职责范围内，依照本办迂的规定，负责互联网上网服务营业场所的监督管理工作。
省、自治区、直辖市电信管理机构负责互联网上网服务营业场所许可吐审批和服务质量少’，
公安部门负资互联网上网服务营业场新交全审核和对违反网络安全管理规定行为的查处。
文化部门负责对互联网上网服务营业场所中合有色情、暗懒、暴力、愚昧述倍等不健康电脑游戏的查处。
工商行政管理朗门负责核发互联网上网服务营业场所的营业执照和对无照经营、起范围经营等违法行为的查处。
第四条 开办互联网上网职务营业场所，应当经有关部门审核同意，取得经营许可证并办理企业登记过册后，方可提供服务。
末取得审核批准文件、经营许可正和未办理企业登记注册的，不得开办互联网上冈服务营业场所。
第五条 开办互联网上网职务营业场所．应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，提供良好的朋务，加强行业自律，接受有关部门依法实施的监倍管理。
公民、法人和其他组织有权对互联网上网服务营业场所进行社会监督。
在互联网上网蹬务营业场所上网的用户?应当遵守法律、行政法规的规定，遵守社会公德，严格自律，文明上冈，开展健康文明的网上活动。
第六条 申请开办互联网上网服务营业场所，应当具备下列条件：
(一)育与开展营业活动相适应的营业场所，营业场地安全可缩，安全设施齐备.
(二)有与开展营业活动相适应的计算机及阴屑设备；
(三)有与营业规模相适应的专业技术人员和专业技术支持；
(四)有健全完善的网络信息安全管理制度；
(五)有相应的网络安全技术措施；
(六)有专职或者兼职的网络信息安全管理人员；
(七)经营管理、安全管理人员经过有关主管部门组织的安全培训；
(八)符合法律、行政法规的其1规定。
开办互联网上网服务营业场历应当具有的计算机设备的具体数量由省、自治区、直辖市电信管理机构会同
同级安全、文化、工商行政管理等部门，根投本地实际情况确定。
第七条 申请开办互联网上网服务营业场所，应当向县级以上地方人民政府公安、文化部门提交本办法第六条规定的相应证明材料；县级以上地方人民政府、公安、文化部门应当自收到证明材料之日起30日内按照各自的职责
审核完毕，经审核同意的，颁发批准文件。
获得批准文件的，应当持批准文件向省、自治区、直辖市电信管理机构申请办理经营许可还，省、直辖市电信管理机构庐当自收到申请之日起。呐审查完毕，符合条件的、项发经营许可证：不符合条件的，应当书面通知当事人。取得经营许可证的，应当持批推文件和经营许可证到工商厅政管理部门办理企业登记注研。
第八条 获准开办互联网上刚务营业场所的，应当持批准文件、经营许可证和营业执照、与互联网接入服务提供者办理互联网接入手镀，开签汀信息安全责任书，无批形文件和经营许可证，未办理企业登记注册的，互联网接入服务考不得向其提供接入服务。
第九条 互联网上网服务营业场所需要与国防联网的，应当使用互联网接入服务提供考的矮入问络通行国际联网，不得采取其他方式进行目际网。
第十条 互联网亡网职务营业场所经营考，应当腰行下列义务。
(一)在核准的经营荒国内提供服务；
(二)在显著的位置悬挂经营许可证和营业执照。
(三)记录有关上网信息，记录备份应当保存助日，并在有关部门依法查询时予以提供：
(四)不得擅自出棋．转让营业场所或者接入线路；
(五)不得经营含有色情、赌博、暴力、愚昧述倍等不校康内容的电脑湿残；
(六)不得在本办江限定的时间外向18周岁以下的末成年人开放，不得允许无监护人陪伴的14用岁以下的末成人进入其营业场所；
(七)落实网络倍息安全管理措施；
(八)制止、学报利用其营业场所从事法律、行政法规明令禁止和本办法第十一条、第十二奈所列行为．
第十一条 互联网上网服务营业场所经蕾者和上闷用户万得从事下列穴害网络安个和常点令令的行力：
(一)制作或者故意传攒计算机病毒以及其他破坏性程序：
(二)非法侵入计算机信息系统或者破坏计算机信息系统功能、数据和应用程序；
(三)法律、行政法规荣止的其他行为。
第十二条 互联网上网服务营业场所经营者和上网用户不用利用互联网上网服务营业场所制作、复制、查阅、发布、传播台有下列内容的信息；
(一)反对宪法所确定的基本原则的； ．
(二)危害国家安全，泄露国家秘密，顺量国家政权，破坏国家统一的；
(三)损害国家荣誉和利益的；
(四)煽动民族仇根、民族歧视，破坏民族团结的；
(五)破坏国家宗教政策，宣传邪教和愚昧思想的：
(六)散布谣言，扰乱社会秩序，破坏社会稳定的：
(七)散布淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐饰或者教唆犯罪的：
(八)侮辱或者诽谤他人．授窖他人合法权益的；
(九)法律、行政法规黎止的其他内容。
第十三条互联网上网服务营业场历的营业时间由经营者自汗殃定；但是，向未成年入开放的时向阳于国家法
定节假日每日8时至21时。

第十四条违反本办法的规定，末取得经营许可证，擅自开办互联网上网服务营业场所，由省、自治区、直辖市电倍管理机构依据4互联网信息服务管理办法》第十九条的规定，责令关闭营业场所，没收从寥违法经营活动的全部设备器材和违法所得，并处1万元以上3万元以下的罚款。
第十五条 违反本办法的规定，擅自出租、转让营业场所的，由工商行政管理86门依照有关工商行政管理的法律、法规没收违法历得，处以罚藏，吊销营业执照，并由有关主管部门撤销批准文件，吊销经营许可证。 第十六条违反本办法的规定，擅自进行国际联网或者接入线路，擅自提供互联网接入服务的，由省、自治区、直辖市电信管理机构依照(互联网信息职鲁管理办法》第十九条的规定，责令改正，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款，违法所得不足3万元的，处3万元以上10万元以下
的罚款；逾期不改正或者再次违反规定的，贸令关闭营业场历，并由有关主管部门撤销的雍文件，吊销经营许可证和营业执照：
第十七条违反本办法的规定，未记录上网信息、未按规定做存备份、未落实网络信息安全管理制度、未厦行安全管理责任、未采取安全技术措施的，由公安机关责令限期改正。并处5枷元以上3万元以下的罚款；情节严雹或者拒不敢正的，责令关闭营业场
所，并由有关主管部门招销批准文件，吊销经营许可证和营业执照。

第十八条 上冈用户违反本办法的规定，实施危害网络安全和信息安全行为，制作、复制、查阅、发布、传播违洲自息的，由公安机关依据《中华人民共和图治安管理处罚条例》、t计算机信息网络安全保护管理办法》和有关法律、其他行政法规的规定给予处罚。
互联网上网肠务营业场所的经营考违反本办法的规定，实施危窖网络实会郝信息女生行为，制作、复制、查阅、发布、传播漳法信息，或者对上网用户实施上述行为不予制止、疏于瞥理的，由公安机关依据前就规定给予处罚，并由有关主管部责令停业整顿；对整顿后再次违反规定的，责令关闭营业场所，并由有笨主管部门撤销批淮文件，用销经营许可证和营业执照。

第十九条违反本办法的规定，在限定时闽外向18周岁以下的未成年人开放其营业场历，或者允许无监护人暗伴的14周岁以下的未成年入进入其营业场所的，由省、自治区、直辖市电信管理机构予以警告，并处删元以上1万元以下的罚款，对再次违反规定
的，责令停业整顿状处l万元以上3万元以下的罚款：对三次违反规定的，处1万元以上3万元以下的罚款，责今关闭营业场所，并由有关主蕾部门撤销批难文件，吊销经营许可证和营火执黑，
第二十条 违反本办法的规定，经营含有色愉、赌博、暴力、愚昧端等不健质内容电脑游戏的，由文化行度部门给予警告，责令停业整顿，没做法所扔，井处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，违法所得不足3万元的，处3万元以上5万元以下的罚叙：再次违
反规定的，除给予上述处罚，责令关句营业场所，井由有关主管部门撤销批准文件，吊销经营许可证和营业执照。

第二十一条 违反本办法的规定。未办理企业登记过册开办互联网上两服务营业场所、未按规定悬挂营业扎照、超范团经营的，由工商行政密理婶门依法给于处罚。
第二十二条 违反本办法的规定，被—g关都门撤销批准文件，吊销足蔷许可证的，应在被抵消批准文件、吊销经营许可证之日起10日内到工商行政管理部门办理变更登记或注册登记逾期不办理的，工商行政管理部门依总予以处罚。
第二十三条 相关主管部门对及联网上闻服务营业场所违反本办法汉定的行为应记录在案。 被撤销批淮文件、用销经营许刁、注销或者吊销营业执照的，不得直新申请开办互联冈上闷服务营业场所

第二十四条 互联网上网服务营业场所经营者违反国家法律、行政法规和本办法规定的，除依法迫究其法律宝任外，对有失职、毖现行为的审批瞥理部门直接负资和直接责修人．依法的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
互联网上网服务营业场所审批和监督管理部门的管理人员玩忽职守、滥用职权、构私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。
(注，本办法于2001年4月16日发布）



中国银监会


中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引》的通知

银监发〔2007〕72号


各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：
　　现将《金融机构间货币经纪和交易行为指引》印发给你们，请认真贯彻执行。
　　请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年八月三十日



金融机构间货币经纪和交易行为指引

第一章　总　　则

　　第一条　为规范金融机构间货币经纪业务和交易行为，维护市场秩序和公平，提高货币经纪业务和交易的运作效率，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《货币经纪公司试点管理办法》等相关法律法规，制定本指引。
　　第二条　本指引所称经纪商是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准的货币经纪公司；所称交易商是指经中国有关监管部门批准，有资格以自有或代理的资金账户从事金融机构间交易的各类金融机构。
　　第三条　本指引所称金融机构间交易是指交易商通过经纪商或交易商之间直接进行的各种交易。主要包括：境内外外汇市场交易、境内外货币市场交易、境内外债券市场交易、境内外衍生产品市场交易，以及经有关监管部门批准的其他业务。
　　第四条　本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中，经纪商、交易商应当遵守的一般准则和业务操作及风险管理的基本规程要求。

第二章　一般准则

　　第五条　经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能，遵循本指引所规定的程序进行交易活动。
　　第六条　经纪商和交易商应对交易人员及相关业务人员的行为负责，确保其至少具备以下条件：
　　（一）获得充分培训，具备从业所需的专业知识和技能；
　　（二）得到明确操作授权，确切了解自身及公司的责任；
　　（三）熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规；
　　（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。
　　经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员的不良行为影响交易安全。
　　第七条　经纪商和交易商应制定相应管理制度，以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突，确保对所有交易对手的公正性。
　　第八条　经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前，应了解交易对手，以防止交易被用于洗钱等非法目的。
　　第九条　经纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程所需信息，以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括：所服务客户身份、交易具体品种、交易的特定条件等。
　　在不涉及其他客户商业机密情况下，经纪商应在交易完成前,向市场相关交易客户完整披露该笔交易有关重要信息。
　　第十条　经纪商为交易商提供经纪服务，应与交易商签订服务协议，明确双方的权利义务关系。对于首次参与交易的，应主动告知经纪商所承担的职责。
　　第十一条　经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向交易商提供建议或意见时，不应泄露其他客户的商业机密，并应谨慎转述或评论公开范围内的普通信息。
　　第十二条　经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务，不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方。
　　第十三条　交易商应自主决定经纪商提供信息的可信度，不应要求经纪商承担除身份传递及交易信息核查以外的其他责任。

第三章　风险管理与控制措施

　　第十四条　经纪商与交易商应建立相关业务风险管理制度和内控机制，确保经纪与交易业务前中后台分离，各个环节的风险得到有效控制。
　　第十五条　经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前，应通过制定详细的评估制度和程序，了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制度规定，定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。
　　第十六条　交易商应建立明确的授权授信制度。该制度内容至少应包括：一般交易程序、被授权交易人员、可交易品种、敞口头寸、交易对手的授信、确认和结算程序等。
　　第十七条　经纪商和交易商应相互告知有权提供经纪服务人员和有权交易人员的名单及业务范围，并在交易前进行核对。
　　第十八条　经纪商未经交易商许可，不应泄露或讨论已完成的交易信息以及处于安排过程中的交易信息，法律法规另有规定的除外。当经纪商总部与其分支机构需要分享市场保密信息和敏感信息时，总部管理人员应采取必要措施对此进行保密管理。
　　第十九条　未经双方管理层同意，经纪商和交易商不应互相参观对方交易室。交易商不应在经纪商或其他交易商的办公室内进行交易。经纪商不应在自己办公场所以外的地方进行业务操作。
　　第二十条　经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式，将所有交易内容予以保存，包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等，至少每3个月进行一次检查。首次对新客户或交易对手录音时，经纪商和交易商应当告知对方，以后所有交易的谈话内容将会被录音。
　　经纪商和交易商应妥善保管和使用录音设备以及录音介质，谈话录音至少保存3个月。有交易争议的谈话录音应保存至争议解决。
　　第二十一条　经纪商和交易商不应以达成交易为目的而向客户提供或索要约定报酬或费用以外的好处。经纪商和交易商应根据有关法律法规的要求制定相关管理制度，明确规定正常业务交往中的招待及礼物往来标准、批准权限和程序、管理和控制措施等，并应严格遵守，定期检查。
　　第二十二条　为保证独立性和公平性，经纪商应将与其有重大关联的交易商名单以书面形式告知所有客户。
　　前款所称的重大关联是指：
　　（一）交易商对经纪商直接或间接持股达5%以上；
　　（二）交易商与经纪商由同一母公司直接或间接控股；
　　（三）中国银监会认定的其他重大关联事项。
　　第二十三条　经纪商和交易商原则上应以市场价格安排交易，包括以原合同价格将当前合同展期。若有特殊需要，应经交易双方高管层同意后方可安排，并要规定适当的操作程序，以确保高管层进行有效监控。
　　第二十四条　对于外汇交易中可能发生的在本地正常交易时间结束后，需将交易转移至其他金融中心以延长交易的情况，交易商应制定相应的制度或规定，明确场后可以进行交易的种类、相关交易量上限。交易商和经纪商应及时对此类交易进行确认和审核。

第四章　交易程序与要求

　　第二十五条　经纪商和交易商通常报价应为实盘，即一旦交易商报价被对方接受或要求提供对方名字，则被视为接受所报价格，通常应达成该笔交易。该报价应以市场通行的数量标准为单位。报价如为虚盘，即仅为意向性，应予特别明示。
　　第二十六条　交易达成前，交易商应明确影响实盘有效性的各项条件，如附有授信条件等其他交易要求的实盘。如交易商出现完成交易受到其他因素制约（如其他金融中心的开市时间）时，则应在交易前且交易各方的名字尚未披露前，告知经纪商和潜在的交易对手。
　　第二十七条　交易商报出实盘价，若交易对手的身份可接受，则应按该价格以可交易数量进行交易。
　　第二十八条　报出实盘价的交易商可指明实盘报价有效时间。否则，该报价在被交易商主动取消前均视为当日有效。
　　第二十九条　如果交易商报价是授信约束下实盘价，只要经纪商报出的名字在交易商事先设定的授信名单内，交易商就应以该价格与其对手方成交。如出现特定对手的交易数量已超过交易商对其授信额度的情况时，交易商可拒绝该项交易。如果报价是虚盘或需要对交易要素进行逐项商议，一旦各项条款被双方无条件接受，交易商应以所报价格成交。经纪商和交易商可以设定一个可参与交易的机构范围，使交易商的报价对于该范围机构在授信额度内均是实盘价。
　　第三十条　经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时，该报价也应符合市场基本规则。交易商在一个不熟悉的市场通过经纪商交易时，应首先询问经纪商对于该市场通常有效的报价数量。如果是低于市场惯例的小成交量，交易商向经纪商询价或报价时应事先说明。
　　第三十一条　经纪商和交易商可采取必要措施，尽量避免交易商向经纪商报出明显不合理的交易价格。
　　第三十二条　交易商在交易中如有特殊要求，应告知经纪商；对于某些特定的金融工具，交易商也应告知经纪商针对不同类型交易对手而设定的不同价格。
　　第三十三条　交易达成后，经纪商应立即以口头方式或其他事前约定的方式与交易各方进行确认。
　　第三十四条　口头协议具有约束力，书面交易确认书是交易的证明，但不应推翻口头达成一致的条款。
　　在口头协商阶段，实盘中的所有细节都应尽快达成一致，并反映在随后的书面确认书中。
　　第三十五条　在交易双方未明确表示成交意向时，经纪商不应过早披露交易商的名字。
　　第三十六条　在货币拆借市场上，通过经纪商交易的资金拆出方一经询问拆入方名字，原则上应以该价格与该对手交易。经纪商在拆入方的名字已被拆出方接受后方可披露拆出方名字。如拆入方要求更为安全的资金，可以在得知拆出方名字后，拒绝拆入该笔资金。
　　第三十七条　当交易商不是以自身账户，而是代理第三方交易时，应在向经纪商传递名字时予以明示，经纪商应将最终交易方及时通知其交易对手，以协助交易各方评估交易风险。
　　第三十八条　交易商在对手方没有足够交易额度的情况下，若双方愿意并可以与第三方进行交易，经纪商可引入交易第三方办理过桥交易。经纪商应在成交意向明确后，尽快交换交易各方的名字，口头确认达成交易。
　　第三十九条　经纪商应配备独立的后台部门，在交易达成后，应立即向交易各方发送交易确认书，并提醒交易商接收确认书。交易确认书应包括交易日、交易各方名称、交易价格、交易数量、交割方式等内容。经纪商的后台部门应与前台部门有效隔离，避免前台交易员干扰后台人员对交易条款的确认。
　　第四十条　通常经纪商向达成交易的交易商各发送一次书面确认书即可。在较为复杂的衍生品交易中，经纪商与交易商可根据需要进行多次书面确认，但应明确约定以哪份书面确认书为准。经纪商和交易商应保留全部交易确认书。
　　第四十一条　交易商收到交易确认书后，应立即予以核对，如有疑问，应立即向确认书发出方查询并修正。如未按时收到交易确认书，应及时向确认书发出方查询。
　　如交易商在经纪商发出交易确认书后合理时间内不提出异议，视为默认交易确认书的全部内容。
　　第四十二条　如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形，经纪商应以下一个最优价格来完成交易，并由交易商自主决定是否以该价格来进行交易。由此给交易商造成损失的，经纪商应以抵消佣金等方式赔偿交易商损失。
　　第四十三条　通过经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时，交易商之间应事先签定相关业务主协议，并告知经纪商。

第五章　结算与经纪佣金

　　第四十四条　交易商应在交易达成后，根据经纪商提供的交易确认书自行办理结算。
　　第四十五条　未与交易商事先商定，经纪商不负责传递结算信息。
　　第四十六条　如遇法定原因或不可抗力因素，使原定某一营业日的交易结算无法完成，应将新的交易结算日延长至交易双方下一个共同营业日。对于由此导致其他交易条件变化（如起息日计算）可能引起纠纷的情况，交易双方应事先在交易确认书中明确约定处理条款。
　　第四十七条　经纪商提供服务的佣金可由经纪商与交易商自由商定。经纪商应事先与交易商就经纪佣金的详细信息进行沟通协商，包括费率、缴费方式等。佣金的变动应经双方同意并以书面方式明确约定。交易商应按约定及时向经纪商支付佣金。
　　第四十八条　经纪商在交易中所报价格不应包括佣金。

第六章　交易纠纷的解决

　　第四十九条　发生交易纠纷时，交易各方应遵循公平诚信原则，依据相关法律法规、本指引或市场惯例，充分协商解决。
　　经纪商应协助提供相关交易证明材料。
　　第五十条　除非交易各方另有约定，经纪商应就其所撮合的交易是否达到某一价位承担举证责任。
　　第五十一条　如交易各方无法协商解决纠纷问题，可依法通过仲裁、诉讼等方式解决。

第七章　附　　则

　　第五十二条　本指引由中国银监会负责解释。
　　第五十三条　本指引自公布之日起施行。