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改革结构性权力配置，完善结构和职能构建

张闪闪


【内容摘要】 职能性权力和结构性权力的配套、结构性权力之间的完整，直接关系到检察权的科学合理配置。鉴于目前对检察权职能性权力研究较多，并存在职能性权力与结构性权力相混淆情形，本文从我国政治司法制度与检察实际情况出发，明晰了两者之间的界限与关系，分析了目前存在的一些问题，并由此提出了检察权配置完善的粗浅之见。

【关键词】 检察权；职能性权力；结构性权力；权力配置


　　检察权配置的科学、合理与否，是检验司法体制改革、检察体制改革是否深化的重要尺度，是司法行为能否得以依法、有序实施的前提条件。当前，基于我国学术界和司法实务界对检察权的性质和归属的争议颇多，检察权属于“行政权”？还是“司法权”？亦或是“行政司法双重性”还是属于“独立国家权力”？由此，在检察权配置问题上也是众说纷纭。检察权配置是否科学、合理，不仅体现在它配置了哪些职能性权力，更是体现在结构性权力的完整配置上，结构不完整的法律权力不是真正意义上的法律权力。检察权的完整结构性权力是检察权赖以存在和发挥法律监督效能的重要基础。目前在法律界，对检察权的内容研究比较多，而对检察权的结构还缺乏深入研究，本文立足于我国政治司法制度与检察工作的自身特色，从检察工作的实际情况出发，对当前检察权配置中的一些问题作了针对性解读，并相应提出改革和完善的粗浅之见，以期抛砖引玉，求教于同仁。

检察权的结构性权力
　　检察权的科学配置是完善检察制度的核心内容。而检察权配置又分为职能性权力配置和结构性权力配置。目前，法律界对检察权的职能性权力研究比较多，而对检察权的结构性权力研究还有待深入。甚至有很多人认为检察权的结构就是检察权的内容，从而把检察权结构叙述为公诉权、检察侦查权、诉讼监督权的“三权”结构形式。① 这样就把检察职能性权力和结构性权力混同起来了。职能性权力反映法律职权的内容，检察机关的职权包括犯罪侦查权、侦查监督权、审判监督权、公诉权等权力，它反映了检察机关的法律性质和范围。结构性权力是某一具体领域的法律职权所必备的基本法律构成要素，反映了检察职权内在构成的基本内容，是检察权能够客观存在和发挥法律作用的法学理论基础，为检察权立法提供成熟的理论依据和技术支持。笔者认为检察权的结构由知情权、调查权、追诉权、检察建议权构成。无论是刑事立案监督权和侦查监督权，还是审判监督权和公诉权，都离不开这四项基本的法律要素。检察权职能性权力和结构性权力是辩证统一的。职能性权力反映检察权的内容，是决定性的方向性权力，指导着结构性权力的具体构建；检察权的结构性权力表现为检察权的构成要素，服从于职能性权力，是职能性权力的具体化和规范化。只有把这两方面有机的联系起来，才能保证检察权的有效行使，取得预期的法律和社会效果。

结构性权力和职能性权力之间存在的一些问题
　　职能性权力和结构性权力是检察权配置中的两个重要权力，属于不同的范畴。职能性权力反映检察权的内容和外延，是决定性、方向性的权力，指导结构性权力的具体构建；结构性权力反映检察权的内在构成要素，是职能性权力的具体化和规范化，是检察职权赖以存在和发挥效能的必要条件。目前，检察权配置的不完善，使得结构性权力与职能性权力之间出现脱节现象，影响了检察权能的有效发挥。主要表现在以下几个方面：

1、结构性权力配置难以满足职能性权力需要
　　知情权是检察权结构性的、前提性的法律要素，是检察机关在法律监督活动中对客观事实的知情权力。检察权的行使必须建立在享有充分知情权的基础之上，没有知情权或者知情权得不到充分的保障，检察机关职能性权力就无法得以充分履行。诸如法律赋予检察机关对公安机关的立案活动和侦查活动享有监督的职能，但检察机关由于知情权的不足，难以及时有效获取充足的有价值的信息，工作开展难度大、成效差，往往陷于监督不力的境地。又如，法律规定了检察机关查处和预防职务犯罪的职能，但检察机关的职务犯罪侦查工作和其他刑事犯罪侦查工作相比，其信息来源相对比较单一，即不能设“耳目”、“卧底”，又不能运用技术侦查如监听等手段。因此，获取职务犯罪的线索主要靠群众的举报和从以前所办案件中挖线索，这些都使得检察机关常常处于无米下锅的窘地；即使有了线索，也由于查办的对象拥有一定的权力和地位，而且犯罪日益智能化，反侦查手段越来越高明，而我国检察机关对职务犯罪的侦查手段远不及其他机关，这些都束缚了办案人员的手脚，绝大多数办案部门技术装备还比较落后，仍然停留在“一支笔、一张纸、一张嘴”，靠熬夜、拼体力等原始侦查方式，使侦查工作开展艰难。往往一边是人民群众一浪高过一浪的反腐呼声，一边是检察机关干着急的无案可查或查而无果，职务犯罪侦查工作难以取得突破性进展。再如，在民事审判监督中，检察机关连查阅案件材料的权力都没有保障，民事抗诉权力就更没有保障了。
　　检察机关的知情权，是贯穿整个法律监督活动过程的结构性权力，检察权的行使必须建立在充分享有知情权的基础上，没有知情权或知情权得不到充分保障，检察机关作出的程序性决定权就难以符合客观事实和法律要求。检察机关启动某个法律监督程序的事前、事中、事后，都离不开知情权。可以说，没有知情权就谈不上法律监督，没有知情权就没有检察权。知情权不完整，检察权也就不完整。

2、有职能性权力要求而结构性权力缺失
　　中国共产党十六届六中全会在《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》中提出了要实施“宽严相济的刑事司法政策”，随之，最高人民检察院和最高人民法院相继出台了贯彻该政策的决定。② 贯彻宽严相济刑事司法政策，服务和谐社会建设，成为检察机关的重要职能，但目前缺乏相应的结构性权力配置。如刑诉法只规定了自诉案件可以进行调解或和解，而并未明确规定“公诉案件”可以进行刑事和解，检察机关并无权力对符合犯罪构成要件的刑事案件主持和解。虽然各地检察机关都在积极探索和尝试有关刑事案件的和解，但从法律上讲却是于法无据。如对未成年人犯罪以及一些轻微刑事案件实行非刑事化处理，实现刑罚的轻缓化，就需要健全与之相配套的暂缓起诉、刑事和解、恢复性司法程序等制度。在现行的法律框架内，检察机关的自由裁量权仅有相对不诉，且适用范围较窄，对于一些可提起自诉的案件没有终局性和权威性。
　　又如，检察建议是检察机关结合办案实际，实现法律监督目的的非诉讼检查活动方式，是检察机关履行预防犯罪、参与社会治安综合治理职能的重要内容，但法律并未赋予检察机关建议权，对检察建议这种监督方式没有具体规定，其地位、作用、适用范围及法律效力等均不明确，总体上是一项非常柔性的监督权。检察建议权立法上的缺位，使检察建议缺乏强制力，监督的实际执行力低，制约了检察机关职能性权力的发挥。

结构性权力之间存在的一些问题
　　检察权结构性权力的完整性是检察权发挥效能的重要前提。知情权、调查权、追诉权和建议权等四项权能要素是不可分的有机统一整体。知情权是检察机关法律监督权的基础和前提条件，是其他结构性权力赖以存在的基础；调查权是法律监督的核心，是知情权发展的结果；追诉权是法律监督的必要效力的保障，是其他结构性权力的具体法律保障；建议权是检察机关在法律监督中维护法制统一必不可少的拓展性权力，是知情权和调查权的社会效果的深化。四项权能环环相扣，具有时间上的连续性和空间上的不可分性。在现行检察权中，虽然在不同程度上涉及了上述四项权能，但是这些权能各自不够完整，相互之间在具体权能上存在断裂现象，导致检察机关法律监督权程序性链锁相交式结构的脱节，从而造成检察权和检察制度结构性脆弱。

1、知情权缺乏保障
　　在诉讼法律监督中，知情权这项结构性要素被视为软性的、可有可无的次要权力，法律层面对此缺乏相应的规定保障。检察机关在对公安机关实施侦查监督过程中，只是能够看到公安机关收集案件的证据材料，公安机关内部的法律文书以及办理法律措施的审批手续如留置、拘留、取保候审、监视居住等内部审批手续没有随案移送，因而检察机关对公安机关的侦查活动监督就不是全面的，甚至某些方面是无从监督的。再如，一些渎职侵权犯罪侦查，由于社会知晓率低，举报线索少，而行政执法机关的执法资料又不移送检察机关备案，使检察机关无法掌握行政执法中渎职侵权的情况，缺少立案侦查线索。检察机关直接参与诉讼活动本来就以全面获得案件信息为依托，如果忽视了知情权的基本结构性地位，检察机关就难以获取全面真实、有价值的信息，因而难以把握法律监督工作的主动权。

2、调查权不够完整
　　调查权是检察机关发现违法犯罪的重要手段，是进行法律监督的前提。调查权包括侦查权和一般调查权。目前现行法律对检察机关立案后的一般侦查权保障是比较充分的，但是关于检察机关履行职责过程中，对案卷的调阅和对有关违法行为和违法行为人进行调查和询问，与之相应的机关接受、配合、协助调查的义务，如拒绝监督、对抗调查的法律后果等，法律未作明确规定，使检察机关难以在立案前获得相应的证据材料，使很多线索很难从初查阶段转入立案侦查。而且，法律又未赋予检察机关特别的侦查权，如技术侦查权、紧急拘留权、秘密侦查权、特别调查权等。这些束缚了办案人员的手脚，不利于检察机关侦查工作的顺利开展。

3、追诉权有待扩大
　　追诉违法的权力是检察机关履行法律监督职责不可或缺的权力，是检察机关诉讼监督的核心权力。追诉权是一种程序决定权。刑事立案监督权、刑事侦查权、审判监督权、公诉权等都包含有诉讼程序决定权。这种权力的行使，必然引起某项诉讼程序或者监督诉讼程序的启动或者终止。但是，现行法律未赋予检察机关完整的程序决定权，造成某些环节的诉讼监督手段明显不足，监督程度往往取决于受监督者对监督权的尊重程度，有的甚至是凭个人关系、靠私人感情开展监督，导致检察机关法律监督实效大打折扣。如立案监督，刑诉法只规定了对公安机关应当立案而不立案情况的两种监督方式，一是要求其说明不立案的理由，一是认为其不立案的理由不成立的通知其立案，但公安机关如果不照此执行的法律后果没有规定，也没有规定必要的制约手段或补救措施，以致实践中，公安机关对立案监督采取“立而不侦、侦而不结、先立后撤”等种种应付办法时，检察机关束手无策。

4、检察建议权有待深化
　　检察建议权是检察机关通过纠正一般违法以实现预防犯罪、促进严格执法、维护法制统一的非诉讼法律监督活动，是检察机关参与社会治安综合治理和预防违法犯罪的重要手段。建国以来，我国检察机关从来没有间断预防违法犯罪工作，并且建立了一定规模的预防违法犯罪检察建议的规范制度，已经成为我国检察制度的重要组成部分，成为区别我国社会主义检察制度与资本主义检察制度的重要标志之一。但我国现行的检察建议权，总体上还是一项柔性的监督权，法律没有具体规定这种监督方式，其地位、作用和适用范围及法律效力等均不明确。因而法律监督执行效力还不够明显，需要加强。

完善检察权配置的对策建议
　　检察权配置的完善是检察制度改革的重要课题。在研究检察权配置过程中，必须立足国情，符合我国的政治体制和宪政体制的基本要求，理性看待我国检察权配置中存在的问题与不足，顺应中国检察工作发展的实际需求，遵循检察制度的特殊规律，围绕重点、通盘考虑，协调好检察权体系的整体结构格局。检察权的配置是一个比较复杂的问题，笔者在此对检察权的完善配置作一个简单探讨。

1、厘清检察权的性质
　　检察权的性质问题直接关系到检察机关的定位和检察改革的方向，也是检察权科学配置的一个必须首先回答的问题。检察权属于行政权，司法权还是法律监督权？或者是一种独立的国家权力，不属于“三权”中的任何一种？将检察权直接归属为行政权的人认为“检察机关的基本职能是公诉，检察权在本质上主要表现为公诉权，以公诉权为基本内容的检察权在本质属性上和终极意义上应属于行政权”。 ③将检察权认定为行政权的学者，基本论证思路是：先对司法权的性质进行界定，从而为行政权与司法权确定几个区分标准，以此来衡量检察权，认为“以公诉权为基本内容的检察权不可能具有笔者所说的终局性、中立性、被动性、独立性的特点，检察机关的设置也不同于审判机关的组织体系，在这个意义上我们认为检察权在本质上、在终极意义上应该属于行政权”。④ 将检察权纳入司法权的学者是基于我国法律规定和党中央文件中的体现。检察机关和审判机关同属于司法机关，检察权和审判权一样属于司法权。而根据我国宪法规定，检察机关是法律监督机关，检察权是一种“法律监督权”。可见，在检察权性质定位上学者们唇枪舌剑，观点不一。笔者认为，宪法关于检察机关地位的定性是准确的，符合我国实际的，如果仅仅定位为国家公诉机关或者司法行政机关，会使一部分重要的国家法律监督权失去权威和适当的承担者，导致国家权力运行的缺位和失衡。因此，检察改革的方向应是强化法律监督，而不是削弱甚至取消检察机关的法律监督地位，行使法律监督职责的各项权能也应当继续充实和完善，并进行科学合理的配置。

2、配套职能性权力和结构性权力
　　检察权的职能性权力与结构性权力是辩证统一的。职能性权力是决定性方向性权力，指导着结构性权力的具体构建；结构性权力服从于职能性权力，是职能性权力的具体化和规范化。职能性权力和结构性权力有机联系，相辅相成方能保证检察权的有效行使。我国检察工作的泛政治化倾向，决定了检察工作内容的广泛性，而且随着社会的发展，更多的利益主体开始出现，检察权势必呈现多元化的发展态势。因此，检察机关的职能性权力将进一步扩大，其职权范围已从诉讼领域拓宽到社会生活的其他方面。但目前在检察权配置上不够完备，检察工作的职能性权力与机构性权力之间存在脱节现象，一方面有职能性权力而缺乏相应的结构性权力的配置，另一方面是虽然配置了结构性权力，但还是不能满足职能性权力的需要。因此有必要在明确检察权的职能性权力基础上，构建与之配套的结构性权力，对于结构性权力不能满足职能性权力需求的，要加以改革完善，具体地讲，诸如可以充分发挥党对检察权配置的领导，一方面运用政策来推动国家立法发展，以法律规定的形式使得一些结构性权力运作具有刚性。另一方面通过加强党的领导为检察机关创造良好的执法环境，使检察权结构性权力配置满足职能需要，从而使检察权能得以充分发挥。

能源部


能源部机电设备进口审查管理暂行办法
1991年9月30日，能源部

第一章 总 则
第一条 为贯彻国家关于机电设备进口审查和管理工作的方针、政策及各项规定，结合能源部具体情况，制定本办法。
第二条 能源部机电设备进口审查办公室（以下简称能源部进口审查办）为国家二级机电设备进口审查机构，受国务院机电设备进口审查办公室（以下简称国务院进口审查办）委托，在授权范围内负责能源部机电设备进口审查管理工作，对国务院进口审查办和能源部负责。
第三条 能源部进口审查办负责管理以下单位的机电设备进口审查及管理工作：
一、能源部所属电力直属、归口单位和共管单位的电力部分；
二、东北内蒙古煤炭工业联合公司、中国地方煤矿公司、中国华能集团公司；
三、国家能源投资公司（电力部分的投资项目）；
四、中国统配煤矿总公司（一九九○年一月一日起签订的使用国外贷款中由国家统借统还部分）；
五、归口管理的四个总公司（中国石油天然气总公司、中国海洋石油总公司、中国统配煤矿总公司、中国核工业总公司）机电设备进口审查的协调及监督工作。
第四条 能源部进口审查办的职责和任务：
一、负责限额以下引进项目进口机电设备和限额以下单机进口的审批工作；
二、负责限额以上引进项目进口机电设备和限额以上单机进口的审核、转报工作；
三、负责进口国家限制进口机电产品的审核、转报工作；
四、负责进口国家控制进口机电产品的审核和与机电设备招标机构联系、协调工作；
五、组织编制限额以下引进项目进口机电设备的国内招标计划及实施管理工作；
六、按照有关规定，负责或参与国外贷款项目、中外合资合作企业、来料加工装配项目所需进口机电设备的审核或前期（在审批项目可行性研究报告期间）咨询工作；
七、配合和支持生产制造部门的技贸结合、引进技术和消化、吸收、国产化工作；
八、负责授权范围内审批的进口机电设备的备案、统计上报及分析、预测工作；
九、编制年度机电设备进口计划和年度国家限制进口机电产品计划；
十、向国务院进口审查办和能源部报告年度进口审查和管理工作总结；
十一、收集有关机电产品信息，做好信息交流及咨询工作；
十二、研究、改进机电设备进口审查和管理工作，并向国务院进口审查办和能源部提出建设性意见；
十三、协助海关、工商、公安、检查和监察等部门查处部系统机电设备进口工作中的违章、违纪和违法案件。
第五条 进口审查范围：凡能源部进口审查办管理的单位需进口机电设备，包括机械、仪器、电工、电子和日用机电产品及其零部件、元器件、备品配件在内均属进口审查范围。
上述机电设备不论是在引进项目内进口，还是单机进口，不论何种外汇来源，不论何种进口渠道或方式，均要办理进口审查手续。

第二章 审 查 原 则
第六条 支持国内工业的发展，鼓励引进先进的技术和设备，促进电力、煤炭工业技术进步，提高电力、煤炭工业的经济效益和现代化水平。
第七条 严格控制一般加工设备的进口。
第八条 国内可以生产供应，质量、性能与国外产品基本相同或接近，在技术性能方面基本能满足使用要求的机电设备，原则上不准进口。
第九条 只需进口某些关键件、配套件或关键材料，国内可以制造供应技术性能基本能够满足使用要求的机电设备，不进口整机。
第十条 对引进项目需要进口的机电设备单机，凡符合国家规定招标条件的，要先在国内招标。部进口审查办商中国机电设备招标中心共同制订招标计划。国内中标的设备，不批准进口。

第三章 审 查 程 序
第十一条 引进项目进口机电设备的审查：
一、引进单位在报送项目建议书和可行性研究报告的同时，要抄送能源部进口审查办。能源部进口审查办会同项目审查部门研究采用国产设备的可能性，做好项目的前期工作；
二、报审引进项目进口机电设备必须提供的文件：
1．项目建议书（或计划任务书）的批准文件；
2．项目可行性研究报告（或设计任务书）的批准文件；
3．设备分交明细表。主要设备应附选型说明；
限额以上的引进项目中进口国家限制进口的机电产品，应列在设备分交明细表中，报部进口审查办，审查后报送国务院进口审查办审批；限额以下的引进项目中进口国家限制进口的机电产品，由引进单位另填写订货卡片及卡片说明，报部进口审查办，审查后报送国务院进口审查办审批。审批后需申领进口许可证；
4．备妥外汇和人民币的证明（或该项目已列入年度计划文件）；
5．引进单位的报审公函。
三、能源部进口审查办收到上述文件，经检查如符合报审要求，在七日内提出审查意见，重大项目在十四日内提出审查意见（按审批权限审批或审核转报）。
第十二条 单机进口的审查
一、报审单机必须提供的文件：
1．由使用单位填写订货卡片和卡征说明（一般单机一式五份，国家限制进口机电产品一式六份）；
使用单位如为基层单位时，应有上级司、局级主管单位同意进口的公函或在卡片上的使用单位公章旁盖章认可。
2．对大型复杂设备应另附申请进口说明（使用单位的基本情况、详细的技术参数和技术要求、国内同类设备的制造情况和性能对比）；
3．使用单位（或其上级主管单位）委托归口统订单位办理时，在报审时应有使用单位（或其上级主管单位）盖章的设备清单（设备名称、主要参数、数量、金额、使用单位）。
二、能源部进口审查办收到上述文件，经检查符合送审要求后，在三日内提出审查意见，重大设备或有特殊情况，在七日内提出审查意见（按审批权限审批或审核转报）；

三、物资部管理的机电仪外汇安排进口的一般单机，经能源部进口审查办审核后送物资部审批；
四、国家科委管理的二十三种大型精密仪器，经能源部进口审查办初审后送国家科委审查，再按审批权限办理审批；
五、维修用零部件、元器件不受审批限额限制，由能源部进口审查办审批；
六、能源部进口审查办管理的单位接受国际组织、外国政府、外国友好团体（人士）以及华侨、港、澳、台同胞无偿赠送和贸易往来赠送的机电产品，由主管司、局出具申报函，并附赠送函原件或有关合同、协议，按单机进口审批程序办理审批手续；
七、由经贸部组织办理进口手续的易货贸易、小额边境贸易、直接对台贸易、国际无偿援助以及外商投资企业所需进口国家限制进口机电产品的整机，经能源部进口审查办审核后送经贸部审批；
八、进口集成电路，填订货卡片及卡片说明一式四份，经能源部进口审查办审核后送机电部审批。
第十三条 列入国家规定的“统一归口、联合对外”引进技术和设备项目需进口机电设备，先由引进单位办理“统一归口”手续（到归口单位初审），再按引进项目和单机进口审查程序办理。
第十四条 引进项目进口机电设备的批准文件有效期为一年（自批准日起到对外签约日止），批准进口一般机电设备订货卡片有效期为半年（自批准日起到对外签约日止）。批准进口的国家限制进口机电产品订货卡片有效期为半年（自批准日起到取得进口许可证日止）。

第四章 进 口 审 查 管 理
第十五条 能源部进口审查办每月五日前将上月审批统计报表连同原始资料报国务院进口审查办。
第十六条 限额下引进项目的审批通知书和批准设备进口清单，在批准日起三日内抄报国务院进口审查办备案。
第十七条 加强能源部进口审查办所属单位进口计划管理和进口审批指标管理。
各单位于当年12月底以前将本年度机电设备进口情况和效益进行总结；提出下一年度的引进项目和单机进口计划，报部进口审查办，经审核、汇总后报国务院进口审查办，批准后实施。
对未能列入年度进口计划的引进项目和单机，各单位可在六月底前提出下半年的进口计划，经部进口审查办审核、汇总后上报，批准后实施。
凡未列入进口计划，没有进口审批控制指标，不办理引进项目或单机进口的审查。
第十八条 加强机电设备进口审查的后续管理。凡经部进口审查办审查的引进项目和单机进口（不论限额上或限额下），各引进单位或使用单位在办理进口审查手续后，向部进口审查办报告设备进口的进行情况。
引进单位在引进项目投入使用六个月后，总结引进的经验和投入使用的效益，向部进口审查办提出报告。
第十九条 密切配合部有关司局研究在电力、煤炭行业中引导进口投资的方向，制定专业引进规划。

第五章 复 查
第二十条 批准进口的限额以下机电设备，经对外谈判，其用汇额达到限额以上时，应报国务院进口审查办批准，再对外签订合同。
第二十一条 在对外谈判中，如需修改已批准进口设备的品种、规格、数量、变更型号（仅限汽车、计算机、录放相机）、使用单位或实际用汇额超过原批准用汇额5％（不含汇率变化），均需送部进口审查办复核，并经原审批机构批准，再对外签订合同。
第二十二条 在进口机电设备的批准文件有效期内，未办妥有关手续，可在有效期满前办理延期手续，只能办理一次，延期半年。

第六章 违 章
第二十三条 有下列情况之一即属违章：
一、进口机电设备未按规定办理审批手续和申领进口许可证手续或已办审批手续过期未办理延期手续而对外签订合同；
二、擅自修改批准的进口机电设备的品种、规格、数量、变更型号（仅限汽车、计算机、录放相机）、使用单位及用汇额，未经原批准进口的审查机构办理复审手续，自行对外签订合同；
三、将机电设备采取化整为零、分签合同、分口岸、分户等方式逃避审查；
四、倒卖进口批件，将批准进口自用的机电设备擅自转让或倒卖。
第二十四条 凡违章进口，部进口审查办不补办批准手续，由海关、工商行政管理和税务等部门按有关政策和规定处理。

第七章 附 则
第二十五条 本暂行办法修改、解释权属能源部进口审查办。
第二十六条 本暂行办法自1991年9月30日起实施。