动产抵押第三人范围研究
武汉大学法学院硕士研究生 梅瑞琦 430072
摘要:
我国《担保法》第43条规定：“当事人未办理抵押物登记的，不得对抗第三人。”但未明确动产抵押未办理登记不得对抗的第三人为善意抑或恶意，未对第三人的范围作出限制，也未明确当事人如已办理动产抵押登记，得否对抗任何第三人。本文从具体情况出发进行分析，认为动产抵押未登记不得对抗的第三人应以善意为原则，但存有例外，如留置权人，并且其时第三人的范围并非没有限制，动产抵押即使已登记亦不得对抗任何第三人。
关键词：动产抵押 登记 第三人 善意
我国《担保法》第43条规定:“当事人未办理抵押物登记的，不得对抗第三人。”虽然该条规定未明确指出“抵押物”为动产，但结合《担保法》第41、42条的规定，我们可知该条所指“抵押物”仅限于动产。该条规定了当事人未办理动产抵押登记时该动产抵押的效力，但并未明确第三人为善意抑或恶意，未对第三人的范围作出限制，也未明确当事人如已办理动产抵押登记，得否对抗任何第三人。本文拟就如上三个方面的问题做一探讨。
一、未经登记不得对抗的第三人得否善意的问题
我国有学者认为，应将本条所指第三人限定为善意第三人，认为我国善意取得制度是以第三人取得财产是出于善意为前提的，对于明知该财产已设定抵押权而仍然受让的恶意第三人，不论其受让为有偿或无偿，未经登记的动产抵押权仍然对其产生对抗力。因此，《担保法》第43条所规定的应指善意第三人。⑴
笔者认为此观点从善意取得制度出发，从而得出本条规定的第三人仅限于善意第三人的结论，有失偏颇。再则，此观点并不符合我国法律的实然。目前我国法律虽然未对此问题作出明确的规定，但我们可以从《担保法》的相关规定得出相反的结论。尽管法律的实然并不一定就是法律的应然，但是未对法律的实然进行分析就得出如上结论，则未免有失臆断。本文试就以下几种具有典型意义的第三人作一分析。
1.关于抵押物所有权受让人得否善意的问题。
抵押权设定后，抵押人对抵押物的所有权并未丧失，仍得让与抵押物的所有权。抵押人转让抵押物的行为并非是无权处分行为，第三人取得所有权也非基于善意取得。此时，第三人得否基于所有权而阻断动产抵押权的追及力？我国学者对此存在分歧。按上引观点，第三人须为善意第三人方可切断动产抵押权的追及力。而有人则为区分第三人为善意抑或恶意，认为第三人受让抵押物所有权即可发生阻断的效力。因为未经登记而设定的抵押权，不具有追及效力。当抵押人擅自转让抵押物时，抵押权人只能请求抵押人另外提供相应的担保，不能追及至抵押物的受让人行使抵押权。⑵
笔者认为一概地否认未经登记的动产抵押权的追及效力，不利于有效地维护抵押权人的正当利益，并且将使动产抵押制度失却其意义。如果抵押权人的正当利益得不到有效的维护，抵押权人就根本不会利用这一制度，从而使法律规定成为一纸具文，从而波及债务人的利益，也不利于资金融通。⑶
我国对动产抵押原则实行登记对抗主义，并不以登记作为动产抵押的生效要件。但是如果动产抵押未经登记，抵押权人的正当利益就无法得到有效的维护，则将迫使抵押权人为保护自身利益而不得不进行动产抵押登记，此实将使登记对抗主义制度失其功效。我国《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第67条规定：“抵押权存续期间，抵押人转让抵押物未通知抵押权人或者未告知受让人的……如果抵押物未登记的，抵押权不得对抗第三人。”依此规定，抵押人转让抵押物已通知抵押权人且已告知受让人的，即使抵押物未登记的，抵押权可以对抗第三人。这就从法律上为未登记的动产抵押权的追及效力提供了依据。但是，该条对抵押权人的保护是不完全的。抵押人转让抵押物时未通知抵押权人但已告知受让人的，抵押权仍不得对抗受让人。这对抵押权人是不公平的。为平衡抵押权人与受让人之间的利益，并使动产抵押制度不致有坠其功效的危险，笔者主张，受让人如已知或应知抵押物已设定抵押权而仍然受让的，则未登记的动产抵押权得对其产生对抗力；受让人如不知且不应知抵押物已设定抵押权而受让的，则未登记的动产抵押权不得对其产生对抗力。
2.关于后次抵押权人得否善意的问题。
我国《担保法》第35条规定，抵押权人可以对抵押物所担保债权的余额进行再次抵押。该条规定并不要求抵押人为再次抵押是第三人须为善意。第三人与抵押人为设定抵押权交易时，只要抵押人非为重复抵押，则无论其是否已知抵押物已设有抵押权，都可取得抵押权。虽然我国法律禁止重复抵押，但先次抵押权人与后次抵押权人仍可能发生现实的权利对抗。
因为在抵押过程中，抵押物的价值往往是通过估计而不是通过准确计算得出的；其次，抵押物的价值会因市场的波动而表现出不同的价格；再次，抵押物的价值减少难以完全避免，且有时无法获得恢复或重新的相应担保。针对抵押权的对抗问题，我国《担保法》第54条规定：“抵押物已登记的先于未登记的受偿。”依此规定，后次抵押人如先行登记，则无论其为善意抑或恶意，均可阻断成立在先未登记的动产抵押权的对抗力。但如此显然不利于维护先次抵押权人的利益，并易滋长恶意抢先登记之风气。因此应认为，后次抵押权人明知已有其他未经登记之动产抵押权存在时，纵先经登记，其效力仍劣于成立在先之抵押权，以贯彻恶意不受保护基本原则。⑷
3.关于留置权人得否善意的问题。
我国台湾《动产担保法》第25条规定：“抵押权人依本法规定实行占有抵押物时，不得对抗依法留置标的物之善意第三人。”即善意第三人所取得的留置权，其效力优先于动产抵押权。我国《解释》第79条规定：“同一财产抵押权与留置权并存时，留置权人优先于抵押权人受偿。”该规定所指的抵押权，应包括未经登记的动产抵押权和已经登记的动产抵押权。但此规定并未明确留置权人得否善意，并且我国《担保法》第84条规定，并不要求留置权人对被留置物上是否已设定抵押权进行考察，即不以留置权人出于已知，恶意为否定留置权优先效力的条件。因此，我们认为留置权人优先于抵押权人受偿，并不以其善意为必要。美国《统一商法典》第9编第3章规定：“如果任何人在正常业务过程中就设有担保权益的货物提供服务或提供原材料，且制定法或法律原则规定该人可以就此和服务或材料对占有的货物享有留置权，则此种留置权具有对抗前存完善担保权益的优先权，除非规定留置权的是制定法且该法明确作出其他规定。”可见美国《统一商法典》在此问题上，也不以留置权人的善意为要件，其条件限制仅为“正常业务过程”。但是，如果留置权人以正常业务为由，出于对抗抵押权人利益的目的，与抵押人恶意串通的，如以较少的服务或材料索?
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因此，笔者认为本条所规定第三人原则上为善意第三人,但不能排斥存在例外情形。并且本条所指善意第三人取得标的物的权利并非只能基于善意取得方可阻碍未经登记的动产抵押权对其产生对抗力。
二、未经登记即得以对抗的第三人的范围
对于第三人的范围，如从法理上理解，应泛指所有具有利害关系的第三人，包括一般债权人，担保物权人，用益物权人等。但是，本条所指的第三人并不能泛指所有的第三人。按照物权的排他性，优先性以及抵押权登记的公信力，未经登记的动产抵押权的对抗以下第三人。
1.一般债权人。从法律性质来看，物权具有排他性，其效力优先于一般债权。动产抵押权为物权，应优先于一般债权，即使未经登记，亦可优先于一般债权。从文义上讲，所谓对抗，系以权利依其性质有竞存抗争关系为前提，例如在同一标的物上有动产抵押权或质权是，始生对抗的问题。而动产抵押权以其本质即优先于债权，自不发生所谓对抗问题。⑸
2.后次动产抵押权人。虽然我国《担保法》禁止重复抵押，但抵押人可以在抵押物价值的余额部分进行再次抵押。在同一标的物上设立的多个抵押权发生对抗时，依我国《担保法》第54条规定：“未登记的，按照合同生效时间的先后顺序清偿，顺序相同的，按照债权比例清偿。抵押物已登记的先于未登记的受偿。”如第三人未进行动产抵押登记的，则成立在先的抵押权以其合同生效时间在先而得以对抗成立在后的动产抵押权。
3.后次租赁权人。抵押期间，抵押人对抵押物享有用益权。抵押人将抵押物出租时，在同一标的物就存在抵押权与租赁权的竞合。抵押权注重的是抵押物的交换价值，而租赁权注重的是抵押物的使用价值，所以两者为相容之权，可以并存于同一抵押物之上。动产抵押设定的事实并不影响成立在后的租赁合同的效力。抵押权成立在先，因而具有优先的效力，此后成立的租赁权不得损害抵押权。我国《解释》第66条规定：“抵押人将已抵押的财产出租的，抵押权实现后，租赁合同对受让人不具有约束力。”该条仅对抵押权实现后租赁合同的效力作出规定，从中似可推出设定在先的抵押权具有对抗设定在后的租赁权的效力。但并未明确由于租赁权的存在而有害于抵押权行使或实现时，抵押权人得采何种措施保护其抵押权。《日本民法典》第395条规定：“……其租赁对抵押权人发生损害时，法院得因抵押权人的请求，命令其解除。”台湾《动产担保法》第17条规定：“若有害于抵押权之行使者，抵押权人得占有抵押物。”抵押权人无论是请求法院解除租赁还是占有抵押物，都能有效地保护自己抵押权的实现。因此应借鉴先进国家立法，赋予抵押权人以现实的法律救济。
三、登记对抗效力的例外
“当事人未办理抵押物登记的，不得对抗第三人”，是否意味着一经办理登记，即可对抗任何第三人。对此，我国法律没有明文规定。笔者认为以下几种第三人实值探讨。
1.留置权人。台湾《动产担保法》第25条规定，抵押权人不得对抗依法留置标的物的善意第三人。立法者之所以赋予留置权以优先效力，系基于其系属法定物权之故。⑹
美国《统一商法典》与我国《解释》第79条亦规定留置权优先于抵押权。留置权人对于标的物的保值增值进而对抵押权人的实现，殊有贡献，因而承认留置权的优先效力，亦有其现实依据。在债务人未经留置权人同意，便从留置权人占有之处取走财产的，留置权并不丧失，而继续保持其对债务人和担保权益人的优先权。但是“否认登记对抗力，偏厚留置权人，易启诈欺之牛?涤凶式鹫呓?匪醪磺埃?邪?诙??盅褐贫戎?菩小！雹?
因此，“宜认为留置权人在增加标的物价值范围内，有优先受偿之效力，如此当事人之利益可得兼顾。”⑻
2.先次租赁权人。我国《担保法》第48条规定：“抵押人将已出租的财产抵押的，应当书面通知承租人，原租赁合同继续有效。”租赁权成立后，抵押人在标的物上设定抵押权，原则上不影响租赁权。《解释》第65条规定：“抵押人将已出租的财产抵押的，抵押权实现后，租赁合同在有效期内对抵押物的受让人继续有效。”当抵押物因抵押权的实现而由他人受让时，租赁权人仍然享有对标的物的租赁权。在租赁合同届满之前，抵押物的受让人不得中止，变更或解除租赁合同。当抵押物出让时，租赁权人有在同等条件下优先购买该抵押物的权利。租赁权人的权利并不因动产抵押的登记而有二致。
3.先次质权人。已成立质权的标的物上，可否的设定抵押权。对此我国法律并没有明文规定。质权的设定以占有为必要，而抵押权的设定并不以占有为必要，因此二者在理论上应可相容。参照我国《担保法》第35条的规定，似可作如下理解：质押人得以其财产超出所担保债权的余额部分进行抵押。就设定质权的动产，可由债权人自行考虑决定是否再设定抵押。后成立的动产抵押权已完成登记，是否可以对抗先行设定的质权。《解释》第79条规定：“同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，抵押权优先于质权人受偿。”我国台湾学者王泽鉴则持相反的观点，认为动产抵押登记的对抗立，“不能影响成立在前，具有完全效力之质权”，其理由在于动产抵押登记的对抗力“仅能向后发生”。⑼
笔者赞同王泽鉴先生的结论，但认为已经登记的动产抵押权不能对抗成立在先的质权，并不是其对抗力只能向后发生的缘故。我国《担保法》第54条规定：“抵押物已登记的先于未登记的受偿。”即使已登记的抵押权设定在后，亦可对设立在前的未登记的抵押权产生对抗力而优先受偿。由此可见，动产抵押登记的对抗力，不仅只能向后发生，亦能向前发生。然而，质权不同于抵押权，质权以占有为公示公信方法，质权人占有标的物的效力应等同于抵押权人进行抵押登记的效力。若动产抵押登记得以对抗成立在前，具有完全效力的质权，则难免有厚抵押权人而薄质权人之嫌。
4.动产抵押权的善意受让人。物权的存在以登记或占有为其表征，信赖此表征而有所作为者，纵使其表征与实质的权利不符，对于信赖此表征之人也不生任何影响，称为公信原则。依此原则，公示方法所表现的物权即使不存在或内容有异，但信赖此公示方法所表示的物权而与之交易的人，法律上仍承认有和真实物权相同的法律效果。⑽
动产抵押权亦以登记作为公示方法，并且我国的抵押权登记实行实质审查主义，登记机关在收到抵押登记申请后，经审查无误，应当在抵押登记簿上予以记载。因而动产抵押的登记，在我国具有公信力。然而，我国有学者认为，对动产抵押权转让，“考虑到动产抵押权以登记而非占有作为公示的手段”，排除动产善意取得的适用。⑾
显然，此观点的理论基础是权利外观理论。然而，从权利外观理论出发，极易得出以登记作为公示公信方法的不动产，动产抵押权转让均可适用善意取得的结论。因此，基于动产抵押权登记的公信力，即使登记错误或有遗漏，因相信登记正确而与登记名义抵押权人进行交易的善意第三人，其所得利益应受法律保护，除非已有人提出异议登记并记载于登记簿上。动产抵押权的善意受让人可依善意取得而切断真实抵押权人对抵押物的追及效力。抵押权追及效力并不是绝对的，它本身是物权公示公信的外观法理的产物，并尊重善意取得的效力。⑿
5.抵押物所有权的善意受让人。抵押人在抵押物上设定抵押权后，仍然享有抵押物的所有权，并有权转让抵押物的所有权。然而，第三人受让抵押物所有权，得否切断已登记的动产抵押权的追及效力？按权利外观理论，动产以占有为公示公信方法，第三人信赖抵押人的占有外观而与其进行交易，而动产抵押权以登记为公示公信方法，因此第三人与抵押人进行所有权转移交易时，并无查阅动产抵押登记的义务。第三人没有查阅动产抵押登记，并不构成其过错。如果动产抵押的登记具有对抗抵押物所有权的善意受让人，善意受让人则将因受让抵押物而处于债务人的连带责任保证人地位，其后果将是受让人为实现其契约目的而不得不付出双重代价：购买抵押物的价金和债务人的债务金额。⒀因此，为平衡抵押权人与善意受让人之间的利益，可以考虑：（1）赋予抵押人告知第三人抵押物上设定抵押权的真实情况的义务，以便第三人在知情的情况下可以自由选择交易与否；或(2)赋予第三人查阅动产抵押登记的义务，如第三人未尽查阅抵押物而受让抵押物的，则因其存有过失而不得阻断动产抵押权的追及效力。但如此则显然加重了第三人的义务。我国立法对此作前者选择。我国《担保法》第4
9条规定：“抵押人未通知抵押权人或者未告知受让人的，转让行为无效。”该条赋予抵押人一定的告知义务，以保护抵押权人能顺利实现其抵押权。但该条并未明确规定转让行为有效时抵押权人的追及效力问题。对此，《解释》第67条规定：“抵押权存续期间，抵押俗?玫盅何镂赐ㄖ?盅喝ㄈ嘶蛘呶锤嬷?苋萌说模?绻?盅何镆训羌堑模?盅喝ㄈ巳钥梢孕惺沟盅喝ā！钡?颂豕娑ǘ缘盅喝ㄈ说谋；げ⒉恢苎印Ｒ来颂豕娑ǎ?盅喝ㄈ酥挥性诘盅喝宋赐ㄖ?盅喝ㄈ嘶蛭赐ㄖ?苋萌耸保?梢孕惺沟盅喝ǎ??诘盅喝艘酝ㄖ?盅喝ㄈ瞬⒁迅嬷?苋萌耸保?盅喝ㄈ瞬坏枚允苋萌诵惺沟盅喝ǎ??荒芤?蟮盅褐匦绿峁┑１；蛱崆扒宄ァＨ绱耸挡焕?；さ盅喝ㄈ说恼?崩?妫?矣形ノ夜?兜１７ā返?9条规定的立法精神之嫌。笔者认为，受让人如已被告知抵押物上设有抵押权而仍选择与抵押人进行交易，那么使其负担抵押权人可能追及的不利后果，应不在其意料之外。
注：
⑴ 陈本寒：《担保法通论》，武汉大学出版社，1998年版，第158-159页
⑵ 彭万林：《民法学》，中国政法大学出版社，1999年版，第407页
宁波市城市规划管理条例（2004年修正）
浙江省宁波市人大常委会
宁波市人民代表大会常务委员会关于修改《宁波市城市规划管理条例》的决定
（2004年3月30日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 2004年6月17日宁波市人民代表大会常务委员会公告第13号公布 自2004年7月1日起施行）
宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第九次会议决定对《宁波市城市规划管理条例》作如下修改：
一、第四十一条修改为：“规划管理部门可以参加城市规划区内建设工程的竣工验收。城市规划区内的建设工程，建设单位应当在竣工验收后六个月内，向规划管理部门报送有关竣工资料。”
二、删去第五十一条。
三、删去第五十三条。
此外，根据本决定对条文顺序作相应调整。
本决定自2004年7月1日起施行。
《宁波市城市规划管理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
附：宁波市城市规划管理条例（2004年修正本）
（1995年8月9日宁波市第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1995年11月3日浙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准 根据2004年3月30日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第九次会议通过、2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《宁波市人民代表大会常务委员会关于修改〈宁波市城市规划管理条例〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为了科学、合理地制定城市规划，加强城市规划管理，保障城市规划的实施，促进社会、经济、环境的协调发展，按照建设现代化国际港口城市的目标，根据《中华人民共和国城市规划法》、《浙江省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》以及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内按国家行政建制设立的市、镇制定和实施城市规划，以及在城市规划区内进行建设必须遵守本条例。
本条例所称城市规划区，是指城市市区、近郊区以及城市行政区域内因城市建设和发展需要实行规划控制的区域。城市规划区的具体范围，在城市总体规划中划定。
第三条 城市规划工作，实行集中领导，统一管理。
宁波市规划管理部门主管本市城市规划工作。各县（市）规划管理部门主管本行政区域的城市规划工作，其业务受上级规划管理部门指导。
市规划管理部门可以根据市人民政府的决定，在市城市规划区内设立派出机构，其具体职责由市人民政府另行规定。
城市规划区内的镇（乡）人民政府、街道办事处协助市、县（市）规划管理部门实行统一管理。
第四条 经批准在城市规划区内设立的各类开发区，其规划应纳入城市总体规划。开发区的城市规划工作由市、县（市）规划管理部门实行统一管理。
宁波经济技术开发区（宁波保税区）、宁波大榭开发区的城市规划工作，按《宁波经济技术开发区条例》、《宁波大榭开发区条例》的有关规定执行。
第五条 计划、土管、环保、城建、房管、市政公用、水利、工商、港务、交通、文物管理等部门应当依照各自的职责，协同规划管理部门做好本条例的实施工作。
第六条 任何单位和个人都有遵守城市规划和服从城市规划管理的义务，并有权对城市规划工作提出意见和建议，对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 城市规划的制定
第七条 城市规划是进行城市各项建设和实施规划管理的依据。城市规划必须按法定程序编制和批准。经批准的城市规划未经法定程序，任何单位和个人不得随意更改或者废止。
第八条 城市规划应按《浙江省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》规定组织编制。
城市总体规划应当和国土规划、区域规划、江河流域规划、土地利用总体规划相协调。
宁波港港口和甬江、余姚江、奉化江三江口岸线保护利用必须编制专业规划并纳入城市总体规划。
第九条 编制城市规划分总体规划和详细规划两个阶段。在市城市总体规划基础上，应当编制分区规划。分区规划应当在市城市总体规划批准后的二年内编制完成。
第十条 详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。
市城市规划区内的控制性详细规划应当在市城市总体规划批准后的三年内编制完成；不设区的市和镇的控制性详细规划应当在其城市总体规划批准后的二年内编制完成。
第十一条 开发区规划由主办开发区的人民政府组织编制，风景名胜区、自然保护区、历史文化保护区的规划，以及交通、电力、消防、环保、绿化、防灾、水利等专业规划，由各级有关主管部门和规划管理部门组织编制，并按规定审批权限报请批准。
市城市规划区内属鄞州区行政区域的控制性详细规划由鄞州区规划管理部门组织编制，报市人民政府或市规划管理部门批准。
第十二条 城市规划区内镇、集镇、村庄，在城市总体规划中未作具体规划的，其规划由镇（乡）人民政府组织编制，报市、县（市）人民政府批准。
第十三条 由市、县（市）人民政府负责批准的城市规划，应在报批之日起四个月内审批；属市规划管理部门负责批准的，应在报批之日起二个月内审批。
第十四条 城市总体规划批准后，市、县（市）、镇人民政府应当通过新闻媒介和其他有效的宣传办法向社会公布。
详细规划批准后，市、县（市）规划管理部门、镇人民政府应当采取适当办法向建设单位公布。
第三章 城市新区开发和旧区改建
第十五条 城市新区开发应当按照建设国际港口城市的要求，根据城市经济和社会发展的实际水平与需求，确定适当的开发建设规模，按规划要求合理地确定开发方向，合理利用城市现有设施，开发一片，配套一片，建成一片。
第十六条 城市旧区改建应当按照城市综合功能的要求，统一规划，分期实施，集中成片进行，着重改造危房、低洼地区及交通不畅、基础设施薄弱、环境污染严重的地区，改善城市环境，提高城市综合功能。
第十七条 城市新区开发和旧区改建应当注意保护文物古迹、城市传统风貌和地方特色。对城市规划确定的重点保护区域和地段，必须严格管理。
镇海海防遗迹、东钱湖风景名胜区、月湖风景区、中山路、解放路、人民路、公园路、药行街等区域和地段，其重要建设项目的安排应组织专家论证。
第十八条 城市新区开发与旧区改建，应遵循社会效益、经济效益和环境效益相统一的原则。规划管理部门应当综合考虑用地的位置、环境、使用性质、交通状况、城市景观等因素，科学地制定建筑密度、容积率、建筑间距、沿街建筑后退道路红线、绿地率和停车场（库）以及道路、管线和其他工程设施等城市规划管理的技术规定，作为制定详细规划和实施规划管理的依据。
城市规划管理的技术规定，报市、县（市）人民政府批准后颁布实施，并报同级人民代表大会常务委员会备案。
第十九条 人防、防汛等城市防灾系统工程的建设项目，在满足使用功能的前提下，应当充分考虑城市空间的综合利用。
第二十条 城市规划区内的集镇、村庄进行住宅、公共设施和公益事业等建设，必须符合城市总体规划和经批准的集镇、村庄建设规划。
城乡结合部的集镇、村庄应当按城市规划的要求进行成片改造，对公共设施、基础设施进行配套建设，加速近郊农村城市化进程。
第二十一条 城市规划确定保留或者预留的市政公用设施、道路、广场、停车场、园林绿地、风景名胜、文物古迹、永久性测量标志、消防站、学校、医院和其他公共用地，规划管理部门和有关部门应当核定用地位置和界限，任何单位和个人不得擅自侵占或改变、影响其使用性质。
第四章 建设用地规划管理
第二十二条 城市规划区内的建设项目的选址和布局应当符合城市规划。项目可行性研究报告报请审批时，应当附有县级以上规划管理部门的选址意见书。
任何单位和个人在城市规划区内需要申请使用土地进行建设的，必须符合城市规划，服从规划管理部门的统一管理，并按下列规定程序办理建设用地规划审批手续：
（一）建设单位或个人持批准的建设项目有关文件，向规划管理部门申请定点；
（二）规划管理部门在受理之日起三十日内作出书面答复，对符合城市规划要求的，提供规划设计条件；
（三）建设单位或个人根据规划设计要求，编制建设项目规划设计方案，提交规划管理部门审查；对需要进行规划设计方案会审的建设项目，其用地位置、界限经会审后确定；
（四）规划管理部门在收齐有关资料之日起二十日内，确定用地界限，划定建设用地规划红线，核发建设用地规划许可证。
零星建设项目的建设用地规划审批程序可以简化。
第二十三条 市城市规划区内属鄞州区行政区域内的建设项目，应符合市城市总体规划和控制性详细规划。其中属鄞州区规划管理部门核发的选址意见书，应当在核发之日起五日内报市规划管理部门备案，经审核发现建设项目不符合规划要求的，市规划管理部门应当在收件之日起十五日内提出处理意见。
第二十四条 城市规划区内采用招标、拍卖、协议方式出让国有土地使用权，必须符合城市规划。
拟定出让的地块，应当按控制性详细规划的要求，并由规划管理部门负责确定其位置、使用性质，规定该地块建筑高度、建筑密度、容积率、绿地率等控制指标以及其他应当确定的规划设计条件，并按规定办理规划审批手续。
第二十五条 建设单位或个人取得建设用地规划许可证后方可向土地管理部门申办用地手续。
建设单位或个人在领取建设用地规划许可证之日起，六个月内未办妥用地手续并取得土地使用权的，该建设用地规划许可证自行失效。因特殊原因需要延期的，须经项目批准机关同意，并向规划管理部门办理延期手续，但延期不得超过六个月。
第二十六条 任何单位或个人必须服从市、县（市）、镇人民政府根据城市规划作出的调整用地的决定，因调整需迁建的用地，由规划管理部门另行规划安排。
第二十七条 任何单位和个人不得擅自进行用地调整，因用地单位撤、迁、并需要调整用地的，建设单位或个人应当按本条例第二十二条规定的程序重新办理建设用地规划审批手续。
第二十八条 规划管理部门应当参与拟定城市国有土地使用权出让方案。城市国有土地使用权出让方案应当根据城市规划实施的步骤、要求以及城市基础设施开发计划，确定出让地块数量、位置、面积、使用性质和出让步骤。
第二十九条 通过出让方式取得的土地使用权依法转让时，受让方进行建设的，应当遵守原出让合同规定的规划设计条件及附图的要求，并向规划管理部门办理登记手续。
第三十条 任何单位或个人需要临时使用土地进行建设的，按有关法律、法规规定办理。
临时用地不得影响城市规划的实施，使用期一般不超过二年，期满后立即归还。确需延长的，应当向原批准机关重新办理手续。
第三十一条 沿城市规划道路、河道、绿化带等公共用地安排的建设项目，建设单位应当按照规划带征公共用地。
第五章 建设工程规划管理
第三十二条 在城市规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，应按下列程序向规划管理部门办理建设工程规划审批手续：
（一）建设单位或个人持批准的建设项目有关文件，向规划管理部门提出申请；规划管理部门根据城市规划，向建设单位或个人提供建设工程规划设计要求；
（二）建设单位或个人委托有相应资质的设计单位，根据规划设计要求和建设用地规划红线进行修建性详细规划方案或建设工程规划设计方案设计；已取得建设用地规划许可证，但未办理规划设计方案审查手续的建设单位或个人，应按本条例第二十二条第（三）项规定，办理规划设计方案审查手续；
（三）规划管理部门组织召集各专业部门进行修建性详细规划方案或建设工程规划设计方案会审；
（四）设计单位根据会审意见修改方案，经规划管理部门审定，方可进行初步设计；市有关主管部门组织初步设计会审，按会审意见修改经审核合格后方可进行施工图设计；
（五）规划管理部门审核建设单位或个人提交的建设工程施工图中有关城市规划的内容，确认符合城市规划要求，并已依法取得建设用地使用权的，在收齐有关资料之日起二十日内核发建设工程规划许可证。
零星建设项目的建设工程规划审批程序，可以简化。
第三十三条 重要地段的重要建筑的设计方案应经规划管理部门审查，报送同级人民政府审定后，方可进行初步设计和施工图设计。对重要地段和重要建筑的界定，由市、县（市）人民政府另行规定。
第三十四条 建设单位或个人在经批准的建设用地、临时用地上进行临时建设的，按《浙江省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》规定办理。
临时建筑不得超过二层，使用期限不超过二年，其建筑应与周围环境相协调。临时建筑不得改变用途或买卖、转让，到期必须无条件拆除，确需延长期限且不影响城市规划的，须经批准。
临时建筑在使用期内因城市建设需要拆除时，必须按有关规定拆除。
第三十五条 建设单位或个人在领取建设工程规划许可证后，因故在一年内不能动工的，应在期满一个月前向原发证机关办理延期手续，逾期未办理的，建设工程规划许可证即自行失效。
第三十六条 建设工程项目开工时，应由取得施工企业资质等级证书或具有测绘资质的单位在现场放线，经规划管理部门验线合格后，方可施工。
第三十七条 建设工程在施工过程中，不得擅自改变建设工程规划许可证所确定的内容，确需变更的，必须经原批准机关同意，并按规定的程序办理建设工程规划许可证变更手续。
第三十八条 各类管线工程设施应按建设工程规划许可证确定的位置、标高、容量进行施工，一时不能按城市规划实施的，可作临时敷设，今后按规划实施时，必须对临时性设施同时进行改造，所需费用由原建设单位负责。
第三十九条 管线在城市桥梁和道路交叉口上通过时，应征得市政公用管理部门同意。新建桥梁应根据管线综合规划，设计预留管线通过的位置。
第四十条 建设工程在施工过程中，建设单位或个人如发现地下文物、地下工程设施等，应及时向规划管理部门及其他有关部门报告，并保护好现场，待处理后方可继续施工。
第四十一条 规划管理部门可以参加城市规划区内建设工程的竣工验收。城市规划区内的建设工程，建设单位应当在竣工验收后六个月内，向规划管理部门报送有关竣工资料。
第四十二条 规划管理部门工作人员依法执行公务时，有权对城市规划区内的建设工程是否符合城市规划要求进行检查，有权凭证进入各单位施工现场检查和制止违法建设。任何单位或个人不得阻碍规划管理部门工作人员执行公务。
第四十三条 市、县（市）规划管理部门应当建立规划监察队伍，依法对工程建设进行规划监督检查，及时查处违法行为。
第六章 法律责任
第四十四条 在城市规划范围内，有下列情形之一的，均属违法用地行为：
（一）未取得规划管理部门核发的建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的；
（二）擅自变更建设用地规划许可证所确定的使用性质占用土地的。
第四十五条 在城市规划区范围内，有下列情形之一的，均属违法建设行为：
（一）未取得规划管理部门核发的建设工程规划许可证而进行建设的；
（二）擅自改变建设工程规划许可证规定的建设工程性质、内容进行建设的；
（三）擅自改变临时建设工程规划许可证规定的临时建设工程性质、规模、建筑高度或临时建设工程批准使用期满不拆除的；
（四）建设工程未经规划管理部门验线而擅自施工的；
（五）建设工程竣工验收交付使用后，擅自改变使用性质和内容，影响城市规划的。
第四十六条 对违法用地的，按下列规定处理：
（一）有第四十四条第（一）项情形的，批准文件无效，由规划管理部门提请县级以上人民政府责令违法者退回占用的土地；对该土地上已建的建筑物、构筑物等，由规划管理部门按本条例第四十七条有关规定处理；
（二）有第四十四条第（二）项情形的，由规划管理部门责令其限期改正，逾期不改正的，由县级以上人民政府责令其退回占用的土地。
第四十七条 对违法建设的，按下列规定处理：
（一）有第四十五条第（一）、（二）项情形，严重影响城市规划的，由规划管理部门责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物和其他设施，造成公用设施和市政设施损坏、损失的，当事人应负责修复、赔偿，并承担相应的法律责任；影响城市规划，尚可采取改正措施的，由规划管理部门责令限期改正，并处以违法建设工程造价百分之五至百分之二十的罚款，情节特别严重的，可处违法建设工程造价百分之五十以下的罚款，未取得建设工程规划许可证的，责令按规定补办；
（二）有第四十五条第（三）项情形的，由规划管理部门责令限期拆除，并可处临时建设工程造价百分之二至百分之五的罚款；
（三）有第四十五条第（四）项情形的，处以建筑物验线费二倍的罚款，造成建设工程位置移动的，再按本条第（一）项规定处罚；
（四）有第四十五条第（五）项情形的，由规划管理部门责令限期改正，并可处五千元以下罚款。
第四十八条 凡违法用地或违法建设未处理完毕前，规划管理部门有权暂停受理违法单位或个人有关建设项目的规划审批。
第四十九条 在城市规划区内，违反法律、法规取得建设用地批准文件的，其批准文件无效，根据该文件进行的建设分别按违法用地和违法建设处理。对有关主管人员和直接责任人员应由该违法审批部门或其上级主管部门给予行政处分；违法审批造成经济损失的，违法审批部门应当依法承担赔偿责任。
第五十条 任何单位或个人拒绝、阻碍规划管理部门工作人员依法执行公务，侮辱、殴打城市规划管理人员的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十一条 规划管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门按规定权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给公民、法人和其他经济组织的合法权益造成损害的，规划管理部门应当依法承担赔偿责任。
第七章 附则
第五十二条 本条例自1996年4月1日起施行。
