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关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-05-10 10:31:43  浏览:9579   来源:法律资料网
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关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知

中国证券监督管理委员会


关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




上海、深圳证券交易所,各证券经营机构,南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司,中国工商银行基金托管部:
为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作,确保证券投资基金发行工作的顺利进行,现就有关问题通知如下:
一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作
(一)证券交易所应认真制定基金帐户有关规则,向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点(以下简称开户机构)下发通知,对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释,妥善组织好基金帐户的开设工作。
证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作,随时掌握各开户机构的开户情况,并每天向中国证监会交易部报告,发现问题及时报告并妥善处理。
(二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求,积极做好开设基金帐户等各项准备工作,并严格执行以下规定:
1、每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票帐户(证券帐户)的投资者,不能再开设基金帐户。
2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续,不得由他人代办,也不得在异地开设基金帐户。
3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户(证券帐户);一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户。
4、基金帐户不得用于买卖股票,股票帐户(证券帐户)既可以买卖证券投资基金,也可以买卖股票。
5、基金帐户开设费用为每户5元人民币,各开户机构不得加价。
6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定,并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作,配备足够的业务人员,简便开户手续;要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序,方便投资者办理开户;不得拒绝投资者开户申请,必要时可以延长营业时
间;要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作,维护好开户秩序。
二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作
(一)证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作,完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作,并应采取措施,在不改变现有基金名称的前提下,使证券投资基金在行情显示上区别于现
有基金。
(二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议,取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
证券交易所应协助基金管理公司采取措施,确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位,并不对外披露。
(三)基金托管人应代表基金,以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作
各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作,并要求证券营业部严格执行以下规定:
1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户,不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额,不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请;
2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、招募说明书等有关发行资料,保证交易委托渠道的畅通,为投资者申购和买卖基金创造便利条件;
3、在基金发行过程中,证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单,不得透支申购,不得挪用客户保证金,不得有舞弊行为;
4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的,必须严格遵守有关开户规定,为投资者提供方便、快捷的服务。
今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时,比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金管理公司、基金托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。
对于违反本通知有关规定的单位和个人,中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等处罚。



1998年3月13日
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劳动部关于印发《矿山呼吸性粉尘危害程度分级实施方案》的通知

劳动部


劳动部关于印发《矿山呼吸性粉尘危害程度分级实施方案》的通知
劳动部



各有关省劳动(劳动人事)厅(局)、各试点单位:


为了控制矿山粉尘危害,推动矿山粉尘治理工作,逐步减少矿山尘肺病的发生,保护矿山职工的健康,参照国外的普遍做法和我国先后两次在90个矿山企业进行的矿山呼吸性粉尘监测试点经验,依据《矿山安全法》、《尘肺病防治条例》以及《作业场所空气中呼吸性煤尘接触浓度管
理标准》(LD39—92)和《作业场所空气中呼吸性岩尘接触浓度管理标准》(LD40—92),在充分调查研究的基础上,编制了《矿山呼吸性粉尘危害程度分级实施方案》,现印发给你们,望按照实施方案的具体要求,认真组织好这次矿山呼吸性粉尘危害程度分级试点工作,努
力探索和研究试点工作中存在的各种问题,制定相应对策,提出修改意见。为了保证这次矿山呼吸性粉尘危害程度分级工作任务的顺利完成,已委托劳动部劳动保护研究所、中国统配煤矿总公司职业医学研究所和冶金部马鞍山矿山研究院承担这次矿山呼吸性粉尘危害程度分级的技术指导工
作。

附件1:矿山呼吸性粉尘危害程度分级实施方案

方案
矿山井下生产过程中产生的呼吸性粉尘,是导致接尘工人尘肺病发生和发展的主要原因。随着国民经济的不断发展,生产速度的不断提高,矿山范围不断扩大,粉尘危害的严重程度也越来越突出。为了贯彻执行全国人大常委会颁布的《矿山安全法》和国务院颁发的《尘肺病防治条例》
,逐步控制矿山尘肺病的发生和发展,必须对矿山作业产生的呼吸性粉尘进行检测和治理。根据几年来中国统配煤矿总公司职业医学研究所和冶金部鞍山劳动卫生研究所研究的成果,以及江西、山东两省关于个体采样监测呼吸性粉尘试点情况,并参考了国外一些工业发达国家的先进经验,
针对我国矿山企业粉尘危害现状,特制定了《矿山呼吸性粉尘危害程度分级实施方案》。
一、矿山呼吸性粉尘危害程度分级的目的
矿山呼吸性粉尘危害程度分级的目的是根据矿山的实际情况,按照先重后轻,突出重点的原则,首先集中力量重点治理那些接尘人数多,粉尘浓度高,尘肺发病严重的矿山粉尘作业场所,使其逐渐降低粉尘危害的级别。这样做能明确重点,更好地调动主管部门和矿山企业的积极性,提
高我国矿山企业粉尘治理和监督工作的水平,并逐步达到矿山呼吸性粉尘浓度管理标准的要求。
二、矿山呼吸性粉尘危害程度分级依据和分级方案
根据矿山粉尘浓度高,尘肺危害严重的特点,粉尘危害程度分级方案的分级方法是按粉尘中游离二氧化硅含量的高低和生产场所粉尘超标倍数二个因素进行划分的。煤矿和非煤矿山呼吸性粉尘危害程度分为四级,(见表1和表2),即:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(级别数字越高其危害越严重)

煤矿呼吸性粉尘危害程度分级表
表1
--------------------------------------------
|游离二氧化硅含量|呼吸性粉尘接触浓 | 呼吸性粉尘接触浓度超标倍数 |
| | |-----------------------|
|(%) |度(mg/立方米)|~2|~4|~6|~8|~10|~12|>12|
|--------|---------|-----|-----|-------|---|
| ≤5 | 6 | Ⅰ | | | |
|--------|---------| ---- ---- | |
| >5~10 | 3 | | Ⅱ | Ⅲ | |
|--------|---------|--- ---- --------- |
| >10 | 2 | | | Ⅳ |
--------------------------------------------
非煤矿山呼吸性粉尘危害程度分级表
表2
-----------------------------------------
|游离二氧化硅含量|呼吸性粉尘接触浓 | 呼吸性粉尘接触浓度超标倍数 |
| | |--------------------|
|(%) |度(mg/立方米)|~1|~2|~3|~4|~5|~6|>6|
|--------|---------|-----------|--|--|--|
| ≤5 | 4 | | | | |
|--------|---------| ---- | | |
| >5~10 | 3 | Ⅰ | | | |
|--------|---------| ---- ---- | |
| >10~20 | 2 | | Ⅱ | Ⅲ | |
|--------|---------| ---- ---- --- |
| >20~30 | 1.3 | | | | Ⅳ |
|--------|---------| | | | |
| >30~40 | 1.0 | | | | |
|--------|---------|--- --- ----- |
| >40~50 | 0.7 | | | |
|--------|---------| | ---- |
| >50 | 0.5 | | | |
-----------------------------------------
三、矿山呼吸性粉尘危害程度分级方法
1.矿山呼吸性粉尘危害程度分级方法是以监测呼吸性粉尘为依据,其方法执行劳动部劳技字(1992)20号文颁发的三个劳动和劳动安全行业标准,即:《矿山个体呼吸性粉尘测定方法》(LD38—92)、《作业场所空气中呼吸性煤尘接触浓度管理标准》(LD39—92
)、《作业场所空气中呼吸性岩尘接触浓度管理标准》(LD41—92)。呼吸性粉尘中游离二氧化硅含量的测定方法:煤矿粉尘采用红外光谱法;非煤矿山粉尘采用X线衍射法。
2.粉尘危害程度级别的划分以矿井为单位,不同生产区域和不同的生产工序根据实际检测结果,可分为不同粉尘危害级别。矿山企业主管部门可根据整个矿井粉尘危害程度划分级别,在其矿井生产系统图中标出粉尘危害级别,编制矿山粉尘危害程度分布图,使其矿井粉尘危害情况一
目了然。此图由矿山安全管理部门审查并报当地劳动安全卫生监督部门和工会部门,以便监督检查。
四、矿山呼吸性粉尘分级使用仪器及质量控制
1.为保证矿山呼吸性粉尘危害程度分级工作顺利进行,确定两种个体呼吸性粉尘采样器为这次试点的粉尘采样器。一种是中国辐射防护研究院生产的CXF—2F个体粉尘采样器;另一种是江苏煤研所研制,常熟安全仪器厂生产的ACGT—2型个体呼吸性粉尘采样器。其它个体呼
吸性粉尘采样器只有技术性能达到或超过这两种采样器性能或者符合行业安全标准的,方可使用。每个试点矿山应购置10台以上个体呼吸性粉尘采样器,以便完成分级试点任务。
2.个体呼吸性粉尘采样器的研制单位和生产厂家,对其供应试点用的个体呼吸性粉尘采样器,在出厂之前必须逐台进行全面技术检验,并做好售后服务工作。要随时到试点矿山调查研究,指导其正确使用,总结试点过程中采样器出现的各种问题,在认真研究的基础上,提出具体的改
进意见。不合格的个体呼吸性粉尘采样器不得出厂。
3.试点省的劳动部门,负责集中购置其所辖范围试点矿山使用的个体呼吸性粉尘采样器,并委托具有检验个体呼吸性粉尘采样器技术能力的单位,对购置的所有个体呼吸性粉尘采样器,逐台进行技术检验,尤其是采样器的采样时间和采样流量必须达到要求(采样时间不得少于8小时
,采样流量用皂沫流量仪标定,流量误差不得超过±5%)。对检验不合格的采样器不准在试点中使用。
五、矿山呼吸性粉尘分级采样地点的确定
矿山呼吸性粉尘分级采样地点确定的原则是,按照《矿山个体呼吸性粉尘测定方法(LD38—92)中规定的测尘点进行采样,每个采样点采集的粉尘样品数不得少于10个。呼吸性粉尘中游离二氧化硅含量分析的样品,每个采样点的样品数不得少于3个。呼吸性粉尘浓度取其几何
平均值作为分级依据,游离二氧化硅含量取其最大值作为分级依据。
六、矿山呼吸性粉尘危害程度分级表格的填写
根据矿山呼吸性粉尘浓度测定结果,各试点单位应按要求认真填定《矿山呼吸性粉尘危害程度分级调查表》(表3)、《矿山呼吸性粉尘浓度监测数据统计表》(表4)、《矿山呼吸性粉尘中游离二氧化硅含量测定数据统计表》(表5)、《健康管理现状调查表》(表6),并按要求
进行危害程度分级。
七、矿山呼吸性粉尘危害程度分级的总结和评议
各省应根据具体情况,组织这次矿山呼吸性粉尘危害程度分级工作。在试点工作结束后,负责这次试点工作的技术指导单位、各省劳动部门、试点矿山以及采样仪器生产厂家要分别写出总结,于1993年10月底报劳动部矿山安全卫生监察局。可依据情况组织召开矿山呼吸性粉尘危
害程度分级评审会,为进一步的分级工作打好基础。
表3
矿山呼吸性粉尘危害程度分级调查表
企业名称:____主管部门名称:____
主要产品:____主要生产方式:____
填表时间:____编 号:____
--------------------------------------
|作业|粉尘| 游离二 | 粉尘 |达(超)|主要|接尘 |危害程|
| | | 氧化硅 | 浓度 |标倍数 | |人数 |度分级|
|场所|种类|含量(%)|(mg/立方米)| (倍)|工种|(人)|(级)|
|--|--|-----|--------|----|--|---|---|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
--------------------------------------
单位负责人_____

表4
矿山呼吸性粉尘浓度监测数据统计表
单位名称:____
测定时间:____ 编号:____
------------------------------------------
| | | | | 游离二氧化硅含量(%) |
|作 业|采 样|采 样|采 样|------------------------|
|场 所|仪 器|方 式|地 点|样品|合格样| 最大值 | 最小值 |
| | | | |总数|品 数|(mg/立方米)|(mg/立方米)|
|---|---|---|---|--|---|--------|--------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
------------------------------------------
监测单位:____ 填表人:____


表5
矿山呼吸性粉尘中游离二氧化硅含量测定数据统计表
单位名称:____
测定时间:____ 编号:____
---------------------------------
| | | | | 测 定 结 果 |
|作业|采样|测定|样品|-------------------|
|场所|方法|方法|数量| 最大值-最小值 |标准差|算术均值|
|--|--|--|--|----------|---|----|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
---------------------------------
监测单位:____ 填表人____

表6
健康管理现状调查表
单位名称:____
调查时间:____ 编号:____
-----------------------------------------
| | | 接尘工龄构成 | 体检人数 |尘肺| 调离人数 |
|分级|接尘|--------------|-------|患者|-------|
|级别|人数|<5|-10|-15|>15| 应 | 实 |人数| 应 | 实 |
|--|--|--|---|---|---|---|---|--|---|---|
|Ⅰ级| | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|---|---|---|---|--|---|---|
|Ⅱ级| | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|---|---|---|---|--|---|---|
|Ⅲ级| | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|---|---|---|---|--|---|---|
|Ⅳ级| | | | | | | | | | |
-----------------------------------------
填表人:____

附件2:矿山呼吸性粉尘危害程度分级试点单位名单

名单

矿山呼吸性粉尘危害程度分级试点单位名单
----------------------------------
|序 号|省名| 试点单位名称 |
|---|--|-------------------------|
| | | 晋城矿务局古书院矿 |
| 1 |山西| 西山矿务局官地矿 |
| | | 中条山有色公司蓖子沟矿 |
|---|--|-------------------------|
| 2 |吉林| 辽源矿务局泰信矿 |
| | | 天宝山矿务局铅锌矿 |
|---|--|-------------------------|
| | | 东乡铜矿 |
| 3 |江西| 良山铁矿 |
| | | 浒坑钨矿 |
|---|--|-------------------------|
| 4 |福建| 永安矿务局 |
| | | 上杭县郭车石灰石矿 |
|---|--|-------------------------|
| 5 |陕西| 黑山沟铁矿 |
| | | 铜川矿务局陈家山矿 |
|---|--|-------------------------|
| 6 |云南| 一平浪煤矿 |
| | | 牟定铜矿 |
|---|--|-------------------------|
| 7 |湖南| 黄沙坪铅锌矿 |
| | | 鲤鱼江煤矿 |
|---|--|-------------------------|
| 8 |湖北| 金荆碱化学工业公司刘冲矿 |
|---|--|-------------------------|
| 9 |河南| 吕沟煤矿 |
| | | 文峪金矿 |
|---|--|-------------------------|
| | | 南屯煤矿 |
|10 |山东| 鲍店煤矿 |
| | | 金陵铁矿 |
|---|--|-------------------------|
|11 |青海| 热水煤矿 |
| | | 互助县五峰煤矿 |
----------------------------------



1993年3月25日

对外贸易经济合作部关于实施《关于台湾海峡两岸间货物运输代理业管理办法》有关问题的通知

对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于实施《关于台湾海峡两岸间货物运输代理业管理办法》有关问题的通知
]
1997年3月4日,对外贸易经济合作部

各省、自治区、直辖市、计划单列市外经贸委(厅、局),沈阳、长春、哈尔滨、南京、武汉、广州、成都、西安、济南、杭州市外经贸委:
1996年8月21日,外经贸部发布实施《关于台湾海峡两岸间货物运输代理业管理办法》(以下简称《管理办法》)现就实施中的有关问题通知如下:
一、申请经营台湾海峡两岸间货物运输代理业务的企业,必须是外经贸部批准的、全部资本来源于中国大陆或中国大陆和台湾地区投资者合资合作的国际货物运输代理企业,并且具备以下两个条件:
(一)在属地同行业中有较大的经营规模和较强的经济实力;
(二)有良好的国际货物运输代理经营实绩和商业资信。
二、外经贸部向批准经营台湾海峡两岸间货物运输代理业务的企业核发经营许可证(见附件一经营许可证样本)。
三、《管理办法》第七条规定的外经贸部要求的其他文件是指:
(一)企业营业执照、企业章程影印件;
(二)会计师事务所出具的验资报告书;
(三)企业投资者情况说明;
(四)台湾投资者提交的材料必须附有经外经贸部认可的台湾有关机构提供的见证文书;
(五)申请者上一年度经营实绩、利润及上缴税额报告影印件。
中外合资、合作国际货物运输代理企业还需根据外商投资企业法律、法规的规定提供有关文件。
四、鉴于厦门港(厦门市行政区划内各对外开放港口码头及其相关水域和漳州港尾中银开发区对外开放码头及其相关水域)、福州港(福州市行政区划内各对外开放港口码头及其相关水域)为两岸间船舶直航的试点口岸,目前仅受理福建省内国际货物运输代理企业的申请。
五、现阶段,为及时掌握台湾海峡两岸间货物运输情况,各有关货物运输代理企业须于每月3日前向省、自治区、直辖市和经济特区人民政府外经贸主管部门(以下简称地方外经贸主管部门)报送业务统计报表(见附件二台湾海峡两岸间直达航海货物运输代理业务统计报表);地方外经贸主管部门应于每于10日前将业务统计表报外经贸部。
六、对未经外经贸部批准擅自经营海峡两岸间货物运输代理业务的,由地方外经贸主管部门取缔非法经营活动。
对未经外经贸部批准擅自经营海峡两岸间货物运输代理业务的国际货物运输代理企业,外经贸部视情节轻重分别给予警告或责令停业整顿处罚。
台湾海峡两岸间货物运输代理企业,未及时向地方外经贸主管部门报送业务统计报表的,由地方外经贸主管部门给予警告处罚;情节严重的,可建议外经贸部责令该企业停业整顿;对其他违反《中华人民共和国国际货物运输代理业务管理规定》和《管理办法》以及相关规定的,由外经贸部视情节轻重分别给予警告、暂停经营台湾海峡两岸间货物运输代理权、撤销经营台湾海峡两岸间货物运输代理权、撤销国际货物运输代理权等处罚。
凡被取消从事台湾海峡两岸间货物运输代理业务的企业由外经贸部予以公布。
附件:一、台湾海峡两岸间货物运输代理业务经营许可证样本
二、台湾海峡两岸间直达航海货物运输代理业务统计报表
台湾海峡两岸间货物运输代理业务
经营许可证
企业编号:
对外贸易经济合作部(章)
年 月 日
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| 企业 | 中文 | |
| |--------|--------------------------------------------------------------------|
| 名称 | 外文 | |
|------------------|--------------------------------------------------------------------|
| 企 业 地 址 | |
|------------------|--------------------------------------------------------------------|
|法 定 代 表 人| |
|------------------|--------------------------------------------------------------------|
| 注 册 资 金 | |
|------------------|--------------------------------------------------------------------|
| 企 业 类 型 | |
|------------------|--------------------------------------------------------------------|
| 隶 属 部 门 | |
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| | |
| | |
| | |
| 经 | |
| | |
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| 营 | |
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| 范 | |
| | |
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| 围 | |
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| | |
| | |
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| 经 营 地 域 | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 本证书有效期至 年 月 日 |
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附件二
年 月台湾海峡两岸间直达航海货物运输代理业务统计报表
公司名称:
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| | | | | | | |
| | | 集装箱(TEU)| 散杂货(吨) | | | |
| | | | | | | |
| |合 计|------------------|------------------| 船公司1 | 船公司2 | …… |
| | | | | | | | | |
| | |直 达|中 转|直 达|中 转| | | |
| | | | | | | | | |
|------|------|--------|--------|--------|--------|------------|------------|------------|
|总 计| | | | | | | | |
|------|------|--------|--------|--------|--------|------------|------------|------------|
|进 口| | | | | | | | |
|------|------|--------|--------|--------|--------|------------|------------|------------|
|出 口| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
制表人: 审核人: 制表时间: