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过失犯罪中注意义务和结果避免义务问题探析

李俊杰


　　刑法理论上对犯罪过失的认识，随着社会生活的不断进步而发展。无论中外，现在都主张犯罪过失不仅仅是一种心理事实，而有更加丰富的内容。国外刑法理论原先一向认为过失是责任要素，但晚近又有学者主张在构成要件和违法性上，都要考虑过失，承认过失作为构成要件和违法性的主观要素，从而也在理论和判例上成为一种有力的主张。新中国刑法在1950年拟出的《中华人民共和国刑法大纲（草案）》总则部分的犯罪一章中规定，过失的犯罪行为，系指犯罪人并无故意，但应预见自己行为之结果，而竟未预见或轻信可避免结果之发生者。把“无故意”作为过失存在的前提。而此后的1980年实施的刑法第十二条明确规定：应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或已经预见而轻信可以避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。1997年修订刑法第十五条以同样的内容规定了过失犯罪，并没有直接规定犯罪过失。而在刑法犯罪过失的主客观构造
　　犯罪过失历来是作为主观上的心理事实，只是到晚近才有许多学者提出犯罪过失不仅仅是心理事实，他们从规范责任论出发，认为过失责任的根据在于行为人违反结果避免义务，其义务虽然包括认识、预见义务，但其核心是不避免结果的发生，即不为避免结果发生而采取适当的手段。就不是单单从主观上来讨论犯罪过失。笔者认为，犯罪过失，有主观性，也有其客观性。所谓主观性，是指犯罪过失的本质是一种心理事实，这种主观性体现在过失包括有认识的因素和意志的因素，这两者，都是主观的内容，这也是过失刑事责任的主观基础。所谓客观性，是指过失的心理事实，终究是一种法律的评价对象，它同法规范之间的关系，是一种客观的外在的评价关系，必然外在于客观现象，必须处于一个客观的环境中理论上，一致认为犯罪过失是作为犯罪构成的主观要件的一种罪过形式。才能进行评价。刑法不能处罚思想，如果单纯是内心的态度，缺乏客观的归责基础，刑事责任难以成立。单纯的心理事实，不能进入刑法的视野，而只有这种心理事实在客观上体现了对注意义务的违反，对结果避免义务的违反，具有刑法的意义，因此在主观面上，犯罪过失存在着具有非难可能性的心理事实，在客观上，存在刑事责任的客观基础，即对注意义务的违反，没有防止危害结果的发生，而此外，考虑主体的责任能力，以及按照国外刑法理论，还讨论期待可能性的问题，这样过失的刑事责任的根据，才是圆满的。
　　犯罪过失作为责任的要素，有主观面和客观面的构造。其中任一面都不是单独地作为犯罪过失刑事责任的基础。如行为人在主观上存在疏忽大意而没有认识危害结果发生的可能性，但在客观上，并没有违反结果避免义务也没有发生危害结果，缺乏了刑事责任的客观基础，所以，不能对之进行归责。或者在客观上发生了危害结果，但行为人主观上并不存在过失，同样也不能追究行为人的刑事责任。犯罪过失的主观性和客观性是密切联系的，一般情况下，行为人主观上有过失，则在客观上违反了注意义务也不会防止危害结果的发生。而行为人在客观上若不违反注意义务和结果避免义务，在主观上也就不存在过失的心理事实。犯罪过失作为刑事责任的要素，应该包括有主、客观两方面的内容，对犯罪过失的归责，才能做到主客观相统一。我国刑法明文规定，应该预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。过失犯罪不同于犯罪过失，过失犯罪也是一个主客观两方面统一的结构，而犯罪过失，是过失犯罪的一个主观要件，也是过失犯罪刑事责任的要素。作为主观要件的犯罪过失和作为刑事责任要素的犯罪过失两者是不相同的，在性质和机能上存在着明显的区别。我国刑法在第二章犯罪中的第一节犯罪和刑事责任中规定了犯罪的概念，紧接着又规定了故意和过失以及意外事件，可见，故意和过失都是作为刑事责任的要素。而在刑法的犯罪构成理论中，故意和过失都被认为是构成犯罪的主观要件，从而把犯罪过失划成了两种不同的东西。我国有的学者指出，犯罪过失是危害内容与心理形式的统一，是犯罪要件与责任根据的统一，是主观心理与客观实际的统一。这种观点是值得肯定的，但是我们说作为刑事责任的要素的犯罪过失包括主客观两方面的内容，并不是要把它和过失犯罪混淆起来。刑事责任终究是不能脱离人的主观态度，因为它体现了一种伦理的非难性，从存在论上讲，过失是一种心理事实，但从规范论上讲，过失就包含有注意义务的违反和结果避免义务违反的这种体现法规范违反性的内容，这并不等于过失犯罪中的客观内容，即不是违反规范的行为和结果。所以，犯罪过失不等于过失犯罪。但是，笔者认为，单纯的心理事实的犯罪过失，是作为犯罪构成中主观的要件，而包括主观的心理事实和客观的规范评价的注意义务的违反和结果避免义务的违反的过失，才是作为刑事责任的要素的犯罪过失。当然，要评价犯罪过失的责任，还必须考虑主体的责任能力以及客观期待可能性问题。
　　犯罪过失的主观性和客观性也是紧密相关的关系，首先表现在这两种性质的机能的相互承接上。过失首先作为一种心理事实，在构成要件上，可以作为一种记述性的类型，即区别于故意而在构成要件上类型化了的心理事实，这是过失的主观面，也是注意义务和结果避免义务的违反的心理状态。我国刑法中不乏有在分则条文中直接使用“过失”一词的情况，如第二百三十三条规定的过失致死罪，第二百三十五条的过失重伤罪。可以说，过失作为类型化了的构成要件，主要是其主观面的机能。同时，刑法也有对一些过失犯罪从客观面上进行规定的，如分则第九章的渎职罪中，一般没有直接使用过失一词，但多数说明其违法性，如第三百九十八条，第四百零五条。笔者认为，过失的客观面——违反注意义务和结果避免义务，是违法性的本质。因为违反注意义务和结果避免义务就是违反了法律法规等规定而造成了危害结果。违法性，是犯罪过失的客观的表现，按照大陆法系的理论，构成要件该当性原则上推定违法性，除非有阻却违法事由的存在。构成要件符合性和违法性的关系是烟与火的关系，具有违法性推定机能。故构成要件与违法性存在紧密的联系。在外观上，故意杀人和过失致人死亡是相同的，而如果考虑构成要件性的过失，则可以区分两者在构成要件方面的区别，所以，我认为犯罪过失的主观面，是构成要件性的过失此一要素的内容，同样，违反注意义务和违反结果避免义务，则是违法性过失要素的内容。这两者相互统一，相互联系，发挥着对过失行为的评价作用。作为责任性过失要素，是包括过失的主观和客观两方面的内容的，而且包括客观上的各种阻却条件如责任能力和期待可能性的考察，成为一个综合的评价结构。
　　我国刑法犯罪论体系不同于大陆法系通行的构成要件该当性、违法性和有责性的犯罪论，但是，犯罪过失既是犯罪构成中的主观要件，又是刑事责任的要素，这两者存在区别和联系。作为构成要件的过失，应该是指主观的心理态度（也是一种类型化的心理事实）；作为刑事责任的要素，不可避免的存在规范评价的违法性，也便不能否定其对注意义务和结果避免义务正是这种违法性的表现。我们说注意义务是主观的精神的义务，是说注意义务的内容是主观上的，同时说对注意义务和结果避免义务的违反具有客观性，两者并不矛盾。


北安市人民法院 李俊杰
内蒙古自治区人民政府


内蒙古自治区植物检疫条例实施办法（林业部分）


（１９９０年１月１２日　内蒙古自治区人民政府令第１５号）


第一条 根据国务院《植物检疫条例》和林业部《植物检疫条例实施细则》，结合自治区实际情况，制定本实施办法。
第二条 本实施办法适用于自治区内及出入自治区的森林植物、林产品检疫（以下简称森检）。
应施检疫的森林植物、林产品包括：乔木、灌木、木本花卉、干果种子、苗木和其他繁殖材料（插条、接穗、砧木、种根等）以及木材、薪炭材、枝桠等。
对可能附着检疫对象的包装铺垫材料、运载工具、场地、仓库等，也应实施检疫。
第三条 自治区各级林业主管部门主管本地区的森检工作。各级森检工作分别由自治区、盟市、旗县（市）森林病虫害防治检疫站或者相应机构（以下简称森检机构）负责执行。
大兴安岭林管局管理其系统内的森检工作。
第四条 各级森检机构和大兴安岭林管局的专职森林植物检疫员（以下简称森检人员），由自治区林业主管部门审批，并统一制发《森林植物检疫员证》。
专职森检人员执行森检任务时，必须身着检疫制服，佩戴检疫标志。
专职森检人员的工作调动，需经上一级林业主管部门同意。
第五条 林木种子、苗木等繁殖基地及贮木场，由所在旗县（市）林业主管部门（大兴安岭林管局由各林业局负责）聘请兼职森检人员，发给聘请书，报自治区林业主管部门备案。兼职森检人员协助进行森检工作，但不得签发检疫证书。
第六条 森检人员进入车站、机场、仓库以及其他有关场所执行森检任务时，有关部门和单位应配合、协助森检人员搞好森检工作。
第七条 各级森检机构根据《国内森林植物检疫对象和应施检疫的森林植物、林产品名单》、《内蒙古自治区森林植物检疫对象和应施检疫的森林植物、林产品补充名单》实施检疫。
第八条 《植物检疫证书》、《引进林木种子、苗木检疫审批单》、《检疫要求书》由自治区森林病虫害防治检疫站按统一格式印制，任何单位和个人不得翻印。
第九条 各级林业主管部门，可以根据检疫工作需要，建设检疫实验室、检疫隔离试种圃、林木种苗及木材熏蒸除害设施。
第十条 局部地区发生检疫对象的，应划为疫区，采取封锁、控制、扑灭等措施，严防检疫对象传出。必要时，林业主管部门可会同公安部门或者经公安部门批准，在疫区交通要道设置森检哨卡。
发生检疫对象地区，应将未发生地区划为保护区，采取各种保护措施，防止检疫对象传入。
疫区、保护区的划定、改变和撤销，由自治区林业主管部门提出，报自治区人民政府批准。
第十一条 疫区内的林木种子、苗木及其他繁殖材料和应施检疫的森林植物、林产品，只限在疫区内种植、使用。如有特殊情况需要运出疫区，必须经自治区森检机构批准。
第十二条 对于新传入检疫对象或者毗邻危险性森林病虫分布地区的盟市、旗县（市），当地森检机构应及时调查疫情，采取防治措施，并将情况报告同级人民政府和上级林业主管部门。
毗邻美国白蛾疫区的旗县（市）森检机构每年组织一次疫情调查，并将情况报告上级森检机构。
第十三条 各级森检机构，每隔三至五年对本地区内的检疫对象普查一次。自治区森检机构负责编制检疫对象分布至旗县（市）的资料，盟市森检机构负责编制检疫对象分布至苏木、乡（镇）的资料，旗县（市）森检机构负责编制检疫对象分布至嘎查、村的材料。盟市和旗县（市）森
检机构应将所编制资料报自治区森检机构。
第十四条 各级森检机构对本地区内的采种基地、良种基地、苗圃、林场以及育苗专业队、专业户实施产地检疫，填写《产地检疫记录》。
第十五条 林木种苗繁育单位，应有计划地建立无检疫对象的苗圃、种子繁育基地。新建种苗繁育基地必须选择无检疫对象分布的地区，并报当地森检机构批准。
已经发生了检疫对象的种苗繁育基地，必须采取有效的控制和扑灭措施。在检疫对象扑灭以前，所有的繁殖材料不准调出。确需调出的，必须经上一级森检机构批准。
第十六条 调运（包括邮寄和随身携带）应施检疫的森林植物、林产品，必须经森检机构确认不携带检疫对象，签发检疫证书后，方可调运。
《植物检疫证书》副本由森检机构寄往调入地区的森检机构。
第十七条 调运森林植物和林产品，应按下列规定办理：
（一）从自治区外调入的，必须提前一个月向调入地盟市以上森检机构领取《检疫要求书》，并取得调出省森检机构签发的《植物检疫证书》。调入地森检机构认为需要复检时，可进行复检。
（二）从自治区内调出的，必须事先携带调入省森检机构提出的检疫要求，提前一个月向调出地盟市以上森检机构（包括大兴安岭林管局森检机构）申请检疫，经检疫合格并签发检疫证书后，方可调出。
（三）自治区内调运的，由当地森检机构检疫合格，签发检疫证书后，方可调运。
（四）从杨圆蚧、牡蛎蚧的疫区调出原木时，出售者必须采取剥树皮处理后，方可调运。
（五）铁路、交通、民航、邮政部门，凭货主有效期内的《植物检疫证书》给予承运或者邮寄。
第十八条 调运过程中，发现调运的森林植物、林产品携带检疫对象时，森检机构有权扣留，进行严格除害处理后放行；无法进行除害处理的，停止调运或者就地销毁。
除害处理所需费用和因处理所造成的损失以及因取样、包装、消毒处理、车辆停留等所需费用，由货主承担。
第十九条 从美国白蛾疫区调入自治区的森林植物、林产品，森检机构必须严格核查检疫证书，进行复检。
第二十条 进口木材进入自治区后，还必须按照国内森林植物检疫有关规定进行检疫、处理。
第二十一条 科研单位、院校和个人因实验、示范需要引进当地尚未发现活的检疫对象时，必须事先报自治区森检机构批准。
第二十二条 单位或者个人从国外引进（包括赠送、交换）林木种子、苗木及其他繁殖材料，必须填写《引进林木种子、苗木检疫审批单》，经自治区森检机构审核批准后，向出口国提出检疫要求，由出口国检疫机关出具检疫证书，经我国口岸检疫机关证明符合我方要求，方可引进。


留学生和其他出国人员、归侨等带回的林木种子、苗木及其他繁殖材料，接收单位必须送当地林检机构进行复检，必要时进行隔离试种，保中栽植观察一个时期（不少于一年），如果发现带危险性病虫，应按照森检机构的决定处理。
第二十三条 各级森检机构按规定收取检疫费。所收检疫费用于发展检疫事业。检疫费的管理使用办法由自治区林业、财政主管部门制定。
复检不收取检疫费。
第二十四条 符合下列条件之一的单位或者个人，由各级人民政府或者林业主管部门给予表彰或者奖励：
（一）积极宣传、模范执行植物检疫法规，与违反植物检疫法规的行为作斗争，事迹突出的；
（二）对森林植物检疫对象控制、扑灭等有显著成绩的；
（三）在森林植物检疫技术研究和应用上有重大贡献的；
（四）对防止检疫性病虫传播、蔓延、挽回经济损失有突出成绩的；
（五）积极配合森检工作，贯彻执行检疫法规成绩显著的。
第二十五条 对违章调运的森林植物、林产品，森检机构有权予以封存、没收、销毁或者责令改变用途，所造成的经济损失由违章责任者承担。
第二十六条 违反本实施办法，有下列行为之一者，由旗县级以上人民政府林业主管部门或者其授权的森检机构给予批评教育，造成损失的，责令赔偿，并可处五十元至二千元的罚款；对直接责任者或者单位负责人，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关
依法追究刑事责任：
（一）不经审批、检疫，私自引进或者调出木种子、苗木及其他繁殖材料和应施检疫的森林植物、林产品的；
（二）不按森检机构要求进行检疫处理的；
（三）伪造、涂改或者转让检疫证书的；
（四）在检疫后私自启封、换货、增加数量的；
（五）承运部门承运无检疫证书或者证书过期的林木种子、苗木及其他繁殖材料和应施检疫的森林植物、林产品的。
第二十七条 森检人员失职、渎职的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向作出处罚决定机构的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内直接向人民法院起诉。期满不申请
复议或者不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十九条 本实施办法由自治区林业主管部门负责解释。
第三十条 本实施办法自发布之日起施行。



1990年11月12日