9月17日《新京报》讯，2012年6月以来，北京市集中开展清理整治利用集体土地违法建设销售（变相销售）工作，初步清理出自2008年以来在建在售的79个违法占地项目，正在对其进行查处，并提醒广大公众不要购买。这一讯息自2月国土资源部“小产权房清理令”发布后再次将小产权房推到了风口浪尖，成为社会关注焦点。
小产权房是我国经济和房地产发展的产物，其触及的本质问题是我国城乡二元土地制度。从现实看，小产权房的出现表面上是高房价造成的直接后果，亦有基层政府及有关部门监管乏力、渎职失职的原因，究其根本乃源于其背后多方主体的利益博弈。禁而不绝的现实一再表明，小产权房不能一“清”了之，显然，对这一问题处理不当，将会酿成更大的社会问题，从而危及社会稳定。因此，对于小产权房该“清”但更需“理”。本文从界定小产权房的概念、阐述小产权房违法与合法之争出发，在分析司法实践中对于小产权房买卖合同效力认定的基础上，对如何处理我国小产权房谈谈相关的看法。
1 小产权房的界定
众所周知，“小产权房”并非一个法律概念，而是人们在社会实践中形成的一种约定俗成的称谓。相对于“产权房”而言，“小产权房”是指没有国家颁发的产权证的房屋。在广义上，主要包括以下三种类型：第一类是占用农村集体用地或耕地违法建设，将农民集体用地使用权流转，用于商品住宅开发的违法建筑；第二类是在政府划拨或出让的土地上，不按规划功能开发或使用，并将限制销售的房屋直接在市场上销售，具有产权纠纷隐患的不完全产权房；第三类是在军队享有使用权的土地上进行商品房的开发，之后卖给军人以外的地方居民，俗称“军产房”。在这三种类型的“小产权房”中，比重最大、学界讨论最多的就是第一种类型，即在农民集体土地上建设的房屋，本文讨论的也是这一类“小产权房”。
根据上述分析，结合原建设部在2007年6月18日发布的《关于购买新建商品房的风险提示》第4条，我们可以将“小产权房”界定为：所谓小产权房，是指在农民集体所有的土地上建设的房屋，未经规划、未缴纳土地出让金等费用向集体组织以外的居民销售，并且其产权证不是由国家房管部门颁发，而是由乡政府或村委会颁发的房屋。
2 小产权房与现行法律政策体系
小产权房在法律上如何定性，学界一直存有合法与违法之争，现予以具体阐述。
2.1 小产权房违法论
持否定观点的人士认为，首先，按我国现行法律政策规定，集体作为土地所有权人、农民作为宅基地使用权人对其所有或使用的土地均不具有充分的处分权能，在该等土地建成的建筑物当然不得向集体以外的成员销售；其次，由于严格的身份性，集体土地所有权只能允许由集体所有，集体土地使用权也只能允许由集体内部成员使用，当小产权房向集体以外的成员流转时，受让人取得了建筑物的所有权但却无法取得其根基所在的土地使用权，此举无疑是在藐视法律关于身份限制的规定，冲击了国家政策的社会价值目标，同时也将彻底击毁我国 “房随地走、地随房走”的地产规则，综上两点，小产权房应被确认为违法。
从法律上看，作为一部公民财产权保护的法律，我国《物权法》第153条对农村集体土地上的小产权房问题采取授权立法的方式规定适用《土地管理法》等法律。根据《城市房地产管理法》第6条、《土地管理法》第63条规定，仅国家所有土地才能用于房地产开发；农村集体所有土地不能直接用于商品房开发建设，只有通过国家相关部门补偿征收后，变集体所有土地为国家所有土地，才能出让给有资质房地产开发企业进行开发。
从政策上看，早在1990年8月25日原国家土地管理局《关于以其他形式非法转让土地的具体应用问题请示的答复》（[1990]国土函字第97号）就明确指出：原宅基地使用者未经依法批准通过他人出资翻建房屋，给出资者使用，并从中牟利或获取房屋产权，是属“以其他形式非法转让土地”的违法行为之一。1999年国务院办公厅《关于加强土地转让管理严禁炒卖土地的通知》（国办发[1999]39号）规定，“农民的住宅不得向城市居民出售，也不得批准城市居民占用农民集体土地建住宅，有关部门不得为违法建造和购买的住宅发放土地使用证和房产证”；2004年10月21日，国务院发布了《关于深化改革严格土地管理的决定》（国发[2004]28号），该决定第10条进一步强调“加强农村宅基地管理，禁止城镇居民在农村购置宅基地”；国土部2004年11月2日《关于加强农村宅基地管理的意见》（国土资发〔2004〕234号）规定：“严禁城镇居民在农村购置宅基地，严禁为城镇居民在农村购买和违法建造的住宅发放土地使用证”。2007年12月30日，国务院办公厅发布了《关于严格执行有关农村集体建设用地法律和政策通知》（国办发〔2007〕71号），指出农村住宅用地只能分配给本村村民，城镇居民不得到农村购买宅基地、农民住宅或“小产权房”；国土部等四部门《关于农村集体土地确权登记发证若干意见》（国土资发〔2011〕178号）也明确指出“小产权房”不得登记发证。2012年2月，在全国推进构建国土资源执法监管共同责任机制座谈会国土中，国土部相关负责作表示将于2012年试点清理“小产权房”，进一步表示“已经购买的小产权房不得确权发证，不受法律保护”。
从上可以看出，无论是在法律上，还是在政策上，小产权房非法是我国官方迄今为止一贯的主张。
2.2 小产权房合法论
持肯定观点的人士认为，首先，我国宪法第13条规定赋予了财产权作为公民基本权利重要组织部分的宪法地位，《物权法》等基本法律虽回避了小产权房问题，然则建立了财产权保障法律制度，对财产权中最核心的土地所有权和土地使用权随意进行法律规制明显有违法治原则；其次，与国家相对，集体作为土地所有的另一个产权主体，不应使其主体虚位，一味限制农民享受土地的增值效应，并通过土地征收制度，将农民可能获得的收益转让给开发商，是一种歧视性的制度安排，在所有权制度上亦是不合理的，这不仅会盘剥农民的利益，而且会导致我国房地产市场的畸型，使政府和开发商等利益集团在房地产开发中获得不应有的利益，因此，对土地的两种不同所有主体区别对待的法律政策的正当性本身就是值得怀疑的。所以，抑制小产权房的发展不合乎法律的正义性。
对于上述两种观点，笔者无意于评论孰是孰非，如前述，究其根底，小产权房问题的症结表面上是事实与法律间的矛盾，本质仍在于利益主体的争夺。
3 司法实践对小产权房买卖合同的效力认定
在司法实践中，对小产权房买卖合同的效力认定，也持两种意见。
有的法院认为：对于小产权房买卖，虽然国家政策的禁止性规定是非常明确的，但在我国《土地管理法》、《城市房地产管理法》等法律中，只对集体土地上从事房地产开发做了严格的限制，并未就农村宅基地转让行为明文直接禁止，根据《合同法》和最高人民法院的司法解释，人民法院确认合同无效，应以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，因此，在审理有关小产权房买卖合同纠纷案件时，由于国家政策不属于我国《立法法》所规定的任何一个层级的规范性法律文件，小产权房买卖合同并未违反国家法律和行政法规的强制性规定而应被确认为有效。
有的法院认为：虽说法律对小产权房禁止买卖无直接规定，但根据《物权法》第153条规定，“宅基地使用的取得、行使和转让，适用土地管理法等法律和国家有关规定”，这个“国家有关规定”应当包括上述国家政策的禁止性规定。同时，由于立法的滞后性，在司法审判中如完全抛开政策性文件，就会使司法审判活动脱离现实，也会使司法审判的结果可能与国家提倡的价值目标和社会政策相背离。基于此，小产权房买卖合同应视为无效合同。
笔者赞同第二种观点。需要进一步指出的是，在小产权房买卖这类纠纷中，当事人知道或者应该知道按现行法律政策在农民集体土地上建设的房屋是不允许买卖的，在明知的情形下当事人双方仍积极作为，私下进行交易，显然是一种无视国家政策的直接禁止规定的行为，也可视为一种恶意串通、损害国家和集体利益的行为，即便农民请求确认合同无效具有不正当性，如由于土地和房屋升值或因征地拆迁补偿感觉吃亏而反悔，根据《合同法》第25条，亦不影响法院对该类合同无效的确认。2004年12月15日，北京市高级人民法院发布了《关于印发农村私有房屋买卖纠纷合同效力认定及处理原则研讨会会议纪要的通知》（京高法发[2004]391号），通知第2条规定，“农村私有房屋买卖合同应以认定无效为原则，以认定有效为例外。同时，要综合权衡买卖双方的利益，要根据拆迁补偿所获利益，和房屋现值和原价的差异对买受人赔偿损失；其次，对于买受人已经翻建、扩建房屋的情况，应对其添附价值进行补偿”。应该说，在对现实复杂性充分考量的基础上，这种将无效合同比照有效合同来处理对当事人进行救济的司法处理是妥当的，宋庄马海涛诉李玉兰小产权房纠纷案等诸多判例也给了我们类似的启示。
4 小产权房的处理
如前述，小产权房的出现是我国城乡二元土地制度的必然结果。目前,小产权房的发展态势已不容我们过多的迟疑，需要我们对这一问题尽快作出决定。笔者认为，任何法律政策的制定都不应脱离现实的需要，对于小产权房的处理，应当权衡各方利益，本着稳定社会秩序以及对农民负责的态度进行，既要考虑现实中存在的问题，又要具有一定有前瞻性、尽可能避免问题的再次反复。据此，笔者认为，对于小产权房的处理措施建议如下：
4.1 对集体土地全面国有化，设立“农村土地使用权”独立物权，破除小产权房增量产生的基础
许多学者认为，宜在不改变我国基本经济制度和土地制度的情况下，通过法律制度的修改为小产权房寻求解决出路。对此笔者不敢苟同。
首先，从性质上看，在宪法和法律体系中，我国从未赋予集体土地所有权私权之地位，国家设定这一权属的价值目标，旨在通过集体这种形式实现国家对土地的控制，用以解决农民温饱、稳定社会秩序，以达到共同富裕的社会主义理想。其作为一种制度性存在，更多的是政治上的考量而绝非法律上的意义。如此，国家政策三令五申限制集体土地使用权的流转，并非单纯为一个未缴纳土地使用出让金、商品房销售收益与政府征收补偿金额之间存在差距的问题。同时，我国对宅基地实行“一户一宅”的定量供应体制，并将其使用分配与身份直接联系，一方面仍是基于农民生存保障的政治考量，另一方面也隐含着为农民设定担负起粮食安全重任的负担。如果单纯考虑效率价值，允许小产权房自由买卖，主张小产权房合法化，必然会使集体土地所有制名存实亡，也将使我国土地保障和粮食安全的政治考量落空，最终也会影响国家安全。
其次，我国实行的是严格的土地用途管制制度。2008年10月12日《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》指出，要坚持两个最严格的制度，即第一个是最严格的耕地保护制度，坚决守住18亿亩耕地红线；第二个是最严格的节约用地制度，从严控制建设用地总规模。基于集体土地上的建设用地使用权和宅基地使用权在事实上的无期限性，在现有制度框架下，允许其直接进入一级市场自由流转，不可避免地会使农村集体土地流失，导致建设用地失控，也与《决定》的要求是相冲突的。
再者，这种“一方面主张土地性质和制度不变，另一方面又主张允许集体土地上的建设用地使用权和宅基地使用权自由流转，流转收益最大限度地施惠于民”的观点，本身就是一个悖论。承认集体土地的性质即集体土地是农民赖以生存和发展的重要保障不变，实际上是变相对农民身份继续囿限；在继续限制农民身份的前提下，允许农村建设用地和宅基地使用权自由流转，在信息不对称、知识不对称的情形下，意思自治，弱肉强食，农民又怎能得到实惠？当农民的土地保障失去后，在我国农村保障机制还不健全的现实下，其生存权又如何保障？集体土地的性质能够维持不变的状态吗？显然我们无法回答和正视这些问题。在强调保持城乡身份的二元性的基础上又主张破除城乡土地的二元性结构无疑会使改革进入进退维谷的僵局，是一种对农民不负责任的表现。更何况这其中还依附着国家粮食安全的政治考虑和对弱势群体予以国家保护的价值目标，这也是在强调所谓私权的同时而漠视国家和社会利益，不能够将各方利益很好地统一起来。
因此，笔者认为，小产权房和集体土地使用权流转问题，绝不会因为一两个行政通知就会得到纠正，也绝不会因为若干法律若干条款的修改就会得到解决，要彻底解决我国集体土地法律体系需要全面整体的制度突破。其途径可以从以下两个方面来考虑：
4.1.1 归并两种土地所有权，实行集体土地国有化
党的十六届三中全会提出：要“按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用……为全面建设小康社会提供强有力的体制保障。”十六届三中全会把“统筹城乡发展”，摆在“五个统筹”之首，体现了我们党对这一问题的高度重视。根据2010年第6次全国人口普查，我国13.7亿人口中6.7亿多生活在农村，农村人口与城镇人口比例几近1：1，突破身份限制实现城乡公平的基础已经具备。在全面建设小康社会的过程中，采取更为有力的政策措施，建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制，实现城乡经济社会的协调发展，势在必行。
具体就集体土地改革而言，笔者认为，集体土地所有制形式在集体土地使用上所作的“三无”制度设计与我国目前土地市场的发展和市场经济发展要求不相适应的，只有集体土地所有权与国有土地所有权予以归并，才是解决问题的根本出路，也是较快推进城市化进程和消灭城乡差别的需要。也只有实行集体土地国有化，小产权房产生的基础才能破除，其禁而不绝的问题才能迎刃而解。
4.1.2 对原集体建设用地专门设立一项独立物权“农村土地使用权”，并与“建设用地使用权”、“土地承包经营权”协调
在集体土地国有化后，应对农村进行整体规划，要按照“最严格的耕地保护制度”、“最严格的节约用地制度”来合理利用土地，严格管理，保护、开发土地资源。考虑到城乡二元经济仍将在一段时期内长期存在的事实和现实中的予盾，从保护农民利益出发，对于农村建设用地，在其制度设计上，有必要专门设立一项完全独立的用益物权即“农村土地使用权”：凡目前农民按现行法律政策应拥有的宅基地部分，通过调查和调整，剔多补少配无，标准统一、全面覆盖，在此基础上，直接赋予农民一定期限（比如50年、70年）的“农村土地使用权”。该项农村土地使用权虽以无偿配给为原则，但农民自从国家手中原始取得之后，不再承担着粮食安全、维系生存等任务或保障功能，具有“建设用地使用权”全部权能，允许农民作产财产权主体依法自由处分。除宅基地外的其他建设用地，则一律纳入国家规划进行阳光化操作，但要通过财政手段实现国家与地方政府间利益的平衡。
对于农村农业用地，按照我国现行法律规定，在土地承包期限内，农民可以通过转包、转让、入股、合作、租赁、互换等方式出让其承包权，在市场化方面并无法律上的障碍。因此，就“土地承包经营权”而言，只需对其出让程序作相应修改，以满足集体土地国有化的要求即可。至于国家粮食安全的政治目标，究其根本与“农村土地使用权”、“建设用地使用权”和“土地承包经营权”的权能和内容并无关联，而是行政管理的范畴，是国家严格土地管理很重要的一个考量因素，因为按照“最严格的耕地保护制度”的要求严格限定土地用途为农用地，不论其耕种主体是农民、城镇居民还是外国人，也不论采取什么样的流转方式，粮食安全政治目标的实现并不会因其作业主体的不同或流转方式的差别而出现偏移。
4.2 对存量小产权房要分门别类的予以处理
2012年5月，深圳正式启动以“产权明晰、市场配置、节约集约、科学调控”为核心原则的土地管理制度改革，被外界称为“新土改”，其被赋予了完成土地确权，深化土地资源市场化、资本化配置，为小产权房等历史遗留问题寻找解决办法等重任，是破解小产权房问题的一个尝试。同年8月底，一部汇集多名专家学者和法律界意见的《集体土地征收条例》民间意见稿曾引起关注，该意见稿建议：以2008年《城乡规划法》的实施出台为限，在此之前建成的此类项目，如政府部门没有扣罚，应视为合法建筑；《城乡规划法》实施后，如政府部门曾进行处罚或仍在建的小产权房项目，应视为违法建筑。作为这一意见稿的主起草人王优银表示，该草案的本意是“尽可能缩小清理工作切口，确保更多人利益得以维护”。对于该意见稿，笔者认为，原国家土地管理局于1990年8月25日就明确指出小产权房买卖的非法性，这一主张至今一直为我国国家政策所强调，同时,由于《城乡规划法》立法宗旨是“加强城乡规划管理，协调城乡空间布局，改善人居环境，促进城乡经济社会全面协调可持续发展”，而非“规制小产权房买卖、定纷止争”，以2008年《城乡规划法》的实施出台这一时间界限作为确认小产权房合法与否的标准，似乎有待于进一步商榷，也缺乏法理依据，但其本意为缩小清理工作切口，则是值得提倡的。
由于存有错综复杂的社会问题，对于小产权房，直接地赋予其非法地位，简单地予以拆除恐有不妥，必须“深入研究、分类分析，采取有针对性的措施，来化解历史上形成的小产权问题”。因此，参考深圳的做法，笔者主张：
4.2.1 对于违反土地利用总体规划、未经相关部门审批的占用耕地特别是基本农田建设的小产权房要坚决地予以拆除，并责成相关责任人恢复原状；在无法复垦的条件下处没收、另行开发相同数量、质量的耕地
耕地保护是关系我国经济和社会可持续发展的全局性战略问题，“十分珍惜和合理利用土地，切实保护耕地”是我国必须长期坚持的一项基本国策。对于违反土地利用总体规划、未经相关部门审批的占有耕地特别是基本农田建设的小产权房要以坚决拆除为原则，并责成开发商和农村集体组织进行土地复垦，恢复耕地原状。对于无法复垦的或者预计复垦后的耕地无法满足要求的，作为对违法占用耕地建设小产权房的替代性惩罚措施，应没收小产权房并将其作为保障性住房，同时通过占补平衡的方式责成开发商和农村集体组织另行开发出相同数量、质量的耕地。
4.2.2 除非严重影响国家和城市的统一规划，对于在集体所有的建设用地和宅基地上建设的小产权房则应区分情形分别对待
对于在集体所有的建设用地和宅基地上建设的小产权房，出于节约社会成本的考虑，则不宜一“拆”了之，除非严重影响国家和城市的统一规划，如危害国防安全；在河道边、江岸边等地域开发建设，违反防洪、防汛、文物保护、名胜古迹保护等法律、行政法规禁止性规定的，等等。
下面予以具体分析。
4.2.2.1 乡产权房
对于这种类型的小产权房，从法律上看，房屋本身是合法的建筑物，只是依法不能销售给本集体组织以外的人员。在现实中，存在已建未售和已建已售两种情况。对于前者，可以留作集体自用，或由国家对这片土地进行征收，建成的房屋作为经济适用房、廉租房使用。对于后者，则应本着“民生为重”的理念，由政府对这片土地进行征收，建成的房屋作为经济适用房、廉租房使用，但视受让人的身份而采取不同的措施：对于符合我国《经济适用住房管理办法》和《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》标准的、用于自住的家庭，由国家对受让人颁发产权证；对于高收入者或者虽属低收入者但并不自住、用于投资的，则由政府按其购买价格收购，可适当考虑其对房屋的添附价值等，但对房屋现值与原价的差异补偿，原则上不予考虑。
4.2.2.2 村或村集体产权房
对于这种类型的小产权房，从法律上看，由于未取得任何批准手续，擅自在宅基地或者其他集体土上建造，无论其目的是分配给本集体村民，是向该集体组织之外的集体成员销售，还是向城镇居民销售，均属于违章建筑。现实中亦有已建未售和已建已售两种情况。对于前者，由于法律不保护该类房屋上所附的任何权益，按确认违法、直接拆除为宜；对于后者，除对低收入者予以相当于购买价格之外的拆迁补贴外，全部按腾退后拆除处理，这样，既体现了国家对违章建筑予以严格法律规制的态度，以维护法律的公信力，又突显了国家对于弱势群体进行保护的社会价值目标。
4.2.2.3 宅基地
如前述，由于法律未禁止宅基地的转让，在集体土地国有化前，由于集体土地的性质未发生变化，对于农民将自己建在宅基地上的住宅转让给该集体成员以外的集体成员或者城镇居民“应以认定无效为原则，以认定有效为例外”。对于本集体组织之外集体成员，如果购房自住、且与本集体组织有姻亲关系的，笔者认为，这类宅基地买卖合同应被认定有效为宜。
关于印发《司法鉴定人职业道德和执业规范（试行）》等五个规范性文件的通知
湖南省司法厅
关于印发《司法鉴定人职业道德和执业规范（试行）》等五个规范性文件的通知
湘司发〔２００７〕１１６号
各市州司法局：
为加强、规范司法鉴定工作管理，确保司法鉴定工作制度化、规范化，省厅制订了《司法鉴定人职业道德和执业规范（试行）》、《司法鉴定违法违规行为查处工作暂行规定》、《司法鉴定人和司法鉴定机构名册编制和使用办法（试行）》、《司法鉴定人继续教育暂行办法》、《司法鉴定机构档案管理办法（试行）》已经厅长办公会议讨论通过，现印发给你们。请认真遵照执行。
湖 南 省 司 法 厅
二○○七年九月二十九日
司法鉴定人职业道德和执业规范（试行）
第一章 总 则
第一条 为了提高司法鉴定人职业道德和职业素质，规范鉴定人的执业行为，保证司法鉴定质量，维护司法公正，依据全国人大常委会《关于司法鉴定管理问题的决定》和司法部《司法鉴定人登记管理办法》，制定本规范。
第二条 本规范适用于司法鉴定人在履行职责过程中的行为。
第三条 司法鉴定人应严格遵守国家法律、法规、规章和有关司法鉴定的制度，严格依据事实和法律进行司法鉴定活动，不得歪曲或虚构事实。
第二章 职业道德
第四条 忠于法律，忠于事实，探真求实，维护社会公平与正义。
第五条 尊重科学，严密审慎，科学中立，客观、科学、独立、公正地开展鉴定活动。
第六条 恪尽职守，及时高效，程序合法，保障司法鉴定质量。
第七条 诚实守信，廉洁自律，不谋私利，维护司法鉴定人职业声誉。
第八条 爱岗敬业，勇于探索，终身学习，不断提高专业知识水平和司法鉴定执业能力。
第九条 公道正派，坚持原则，依法执业，严守国家秘密，保守当事人的商业秘密和个人隐私。
第十条 尊重同行，同业互助，公平竞争，自觉维护司法鉴定秩序。
第十一条 道德高尚，乐于奉献，服务群众，为确有经济困难的当事人提供司法鉴定援助。
第三章 执业规范
第十二条 司法鉴定人在办理鉴定业务活动过程中应遵守以下规范：
（一）不得同时在两个以上司法鉴定机构执业；
（二）不得以个人名义私自接受委托；
（三）不得无正当理由拒绝接受鉴定；
（四）不得将本人承担的鉴定业务转委托给其他机构的人员办理；
（五）不得超越鉴定范围执业；
（六）不得从事与本人、配偶、近亲属有利害关系的及与本人有其他关系，可能影响公正的鉴定；
（七）不得无故拖延、变更或终止委托鉴定；
（八）不得违规出具鉴定文书；
（九）不得无法定事由拒绝出庭作证；
（十）不得泄露国家秘密、当事人的商业秘密和个人隐私；
（十一）不得拒绝接受司法行政机关的监督检查。
第十三条 司法鉴定人在处理与委托人、当事人关系方面应遵守以下规范：
（一）不得为谋取鉴定业务而作虚假宣传和承诺；
（二）不得为迎合当事人的无理要求，作“关系鉴定”、“人情鉴定”，损害国家、社会组织和公民的合法利益；
（三）不得协助当事人实施非法的、不道德的或欺诈性的行为；
（四）不得以任何理由要求委托人或当事人为自己办理私事、接受吃请和礼品及有碍司法鉴定公正的活动。
第十四条 司法鉴定人在处理相互之间关系方面应遵守以下规范：
（一）不得利用新闻媒体或其他手段炫耀自己，贬损他人的业务能力和执业声誉；
（二）不得通过非正常程序或在不适当场合，对他人正在办理的鉴定事项发表不同的意见；
（三）不得采用回扣、介绍费、压价等不正当手段，争揽鉴定业务；
（四）不得利用国家机关、社会团体以及经济组织的关系进行业务垄断。
第十五条 司法鉴定人在业务收费方面应遵守以下规范：
（一）严格遵守司法鉴定收费制度和财务制度，不得擅自提高或降低收费标准；
（二）不得私自收取鉴定费、咨询费及挪用、私分、侵占业务费；
（三）不得以任何理由和方式向当事人索要或收受额外报酬。
第四章 附 则
第十六条 省、市（州）司法行政机关对司法鉴定人的执业活动进行监督，对违反本规定的司法鉴定人进行批评教育。情节严重的，由省司法厅按照有关法律、法规、规章的有关规定予以行政处罚。构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。
第十七条 本规范由省司法厅负责解释。
第十八条 本规范自发布之日起试行。
司法鉴定人和司法鉴定机构名册编制和使用办法（试 行）
第一条 为加强司法鉴定工作的监督管理， 保证司法鉴定机构规范运作和司法鉴定人依法执业，维护当事人的合法权益，根据全国人大常委会《关于司法鉴定管理问题的决定》及其他相关法律、法规和规章，结合司法鉴定工作实际，制定本办法。
第二条 本办法适用经省司法厅审核登记、取得《司法鉴定许可证》的司法鉴定机构和取得《司法鉴定人执业证》的司法鉴定人。
第三条 凡经省司法厅审核登记的司法鉴定机构及司法鉴定人，必须统一编入司法鉴定人和司法鉴定机构名册并公告。
第四条 省司法厅负责编制本行政区域的《国家司法鉴定人和司法鉴定机构名册》（以下简称《名册》），报司法部备案后，在本行政区域内每年公告一次。其他单位不得以任何名义编制《司法鉴定人和司法鉴定机构名册》或者类似名册。
第五条 《名册》分为电子版和纸质版。电子版由省司法厅负责在湖南省司法鉴定网上公告，纸质版由省司法厅在省级以上报刊上公告并正式编制成册，发送有关机关、单位。
第六条 司法机关和公民、组织可以委托列入司法鉴定人和司法鉴定机构名册的司法鉴定机构进行鉴定。
第七条 市州司法行政机关负责本市州司法鉴定机构和司法鉴定人的初审，出具审查意见报省司法厅。
第八条 编入名册的司法鉴定机构应当提交下列材料：
（１）年度公告申请表；
（２）年度工作总结；
（３）年度工作统计表；
（４）年度财务报表；
（５）场地证明；
（６）设备目录清单；
（７）鉴定人状况；
（８）登记管理机关要求提交的其他材料。
第九条 编入名册的司法鉴定人应当提交下列材料：
（１）年度公告申请表；
（２）继续教育证明；
（３）登记管理机关要求提交的其他材料。
第十条 市州司法行政机关对通过材料审查的司法鉴定机构和司法鉴定人分类造册，并向省司法行政机关报送纸质版和电子版。
第十一条 省司法行政机关对符合登记条件、报审材料齐全的司法鉴定机构和司法鉴定人，依法编入当年《名册》并公告。
第十二条 司法鉴定机构和司法鉴定人有下列情形之一的暂缓编入《名册》：
１、有违反法律、行政法规和地方法规、规章的行为或被当事人投诉、举报，在编制名册前尚未处理的；
２、因违反法律、行政法规和地方法规、规章的行为被登记管理机关予以警告、责令改正尚未改正的；
３、因违反法律、行政法规和地方法规、规章被登记管理机关予以停止执业处罚尚未期满的；
４、司法鉴定机构的资质、人员等情况发生变化致使不符合机构设立条件的；
５、个人情况发生变化致使不符合司法鉴定人条件的；
６、报审材料虚假或者手续不齐全的；
７、未完成年度继续教育培训的；
８、司法鉴定机构办公地场地未达到规定要求的（至少应有接待室、鉴定室、档案室三间）；
９、鉴定所需设备达不到规定要求的；
１０、一个执业类别未达到三名鉴定人或一年内未开展或无力开展的，将注销该执业类别；
１１、因鉴定质量经常被投诉、采信率低，社会反响强烈的；
１２、违反法律、法规和规章的其他情形。
第十三条 有下列情形之一的，司法鉴定机构应当向所在市州司法行政机关提出注销登记申请，经初审后报省司法行政机关办理注销登记；不申请的，由省司法行政机关予以注销。
（一）自愿解散的；
（二）领取《司法鉴定许可证》后一年内未开展司法鉴定业务活动或停止业务活动连续满一年的；
（三）因人员变动等原因导致该机构不符合设立条件，在限期一年内仍未达到设立条件的；
（四）提交虚假证明文件或采取其他欺诈手段，骗取登记的；
（五）法律、法规、规章规定的其他应当注销的情形。
司法鉴定机构被注销的由市州司法行政机关收回《司法鉴定许可证》正副本交省级司法行政机关。
第十四条 本办法由省司法厅负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起执行。
司法鉴定机构档案管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强司法鉴定机构的档案管理工作，实现档案管理科学化、规范化，根据档案管理的有关规定，制定本办法。
第二条 司法鉴定档案是指司法鉴定机构在鉴定过程中形成的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录的总和。
第三条 司法鉴定档案管理是指司法鉴定机构按照档案管理的要求，对司法鉴定过程中各种材料的收集、整理、编目、检索等工作进行规范，以保证司法鉴定档案的完整、系统和安全。
第四条 全省司法鉴定机构的档案管理工作，由省司法厅司法鉴定管理部门实施，各市州司法鉴定管理部门负责本区域内的管理工作。同时接受当地档案管理部门的管理。
第二章 材料的收集与立案归档
第五条 各司法鉴定机构从接到鉴定委托书时，应当根据档案管理的要求，收集有关的文书材料，鉴定结束后及时整理，然后交档案员统一归档。
第六条 归档立卷总的要求是：遵循文书材料的形成规律和特点，保持文书材料之间的有机联系，区别不同种类，集中保管。具体要求是：归档文书材料收集齐全，分类合理，保管期限划分明确，案卷封面填写清楚，装订规范美观。
第七条 鉴定档案归档立卷实行一案一卷，复杂的可以一案多卷。
第八条 根据司法鉴定实际情况，归档立卷按法医学、文书、物证、声像资料、建筑工程、司法会计、资产评估、房地产评估、涉税案件、知识产权等项目分类立卷。
第九条 鉴定业务档案的归档范围：
（一）司法鉴定委托书；
（二）受理通知书；
（三）鉴定案件受理审批表；
（四）鉴定笔录；
（五）鉴定文书底稿；
（六）鉴定文书正本；
（七）送达回证；
（八）收费凭据；
（九）送鉴材料；
（十）其它应当归档的材料。
需退还委托方的鉴定材料，应复印或拍照存档，如不便复印，应附加说明。
第十条 卷内文书材料应当按排列顺序，在有文字的每页材料上填写页号，并填写卷内文书材料目录和备查表。
（一）案卷封面；
（二）卷内目录；
（三）鉴定委托书；
（四）鉴定书；
（五）鉴定书底稿；
（六）鉴定组检查（检验）、讨论记录；
（七）鉴定受理登记和鉴定方案材料；
（八）鉴定送检材料（病历、询问笔录等原件或复印件）；
（九）与鉴定有关的其他材料；
（十）备查表；
（十一）卷底。
第十一条 案卷封面应当逐项填写清楚，案卷题名要简明，确切反映卷内文书材料内容。
第十二条 各司法鉴定机构的司法鉴定档案名称、目录、备查表应使用碳素或蓝黑墨水的钢笔书写。
第十三条 案卷应当采用三孔一线的方法装订，装订时以文书材料的左边和下边为基准，将上边和右边宽出部分折起，整齐装订。
第十四条 档案管理人员对接收的各类档案，应当以各案卷宗为单位，按不同专业门类和不同保管期限分别排列，编制案卷序号，并进行档案登记。
第十五条 其他载体的档案材料也应当注明档案号，在备查表中注明与其他案卷材料的关系。
第十六条 司法鉴定档案的保管期限分为永久、定期两种，重大案件的保管期限为永久类；一般刑事、民事、行政案件为定期类。
第三章 司法鉴定档案的借阅、抄录、复制
第十七条 各司法鉴定机构应当建立档案借阅、抄录、复制登记制度。
凡借阅、抄录、复制司法鉴定机构档案的部门和单位，需履行审批和登记手续，并严格遵守有关规定。
第十八条 有关部门和单位需借阅、抄录、复制司法鉴定机构档案的，应当持本部门和单位的介绍信并说明原因，经鉴定机构负责人批准后，办理借阅、抄录、复制手续。
查阅、抄录、复制司法鉴定档案须在司法鉴定机构办公室并有鉴定机构人员陪同进行。
第十九条 抄录、复制的司法鉴定材料只限于送检原始文证材料及鉴定书原本，鉴定讨论记录及专家工作过程记录不在抄录、复制范围之内。
抄录、复制的司法鉴定档案只能供本部门和单位使用。
抄录、复制的内容中涉及保密的内容，由抄录、复制的单位按有关规定办理，不得泄密。
第二十条 对借阅复制的司法鉴定档案，鉴定机构要及时收回。如果发现案卷破损、文书材料短缺、涂改、增删、污损等情况，应立即向领导汇报并及时追查处理。
第四章 附 则
第二十一条 档案管理人员必须严格遵守保密制度，保守机密，不得违反制度向任何人提供档案和扩大利用范围，不得向他人泄露档案的内容。
第二十二条 本规定由省司法厅负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起实行。
司法鉴定人继续教育暂行办法
第一条 为规范司法鉴定人继续教育工作，促进司法鉴定工作水平的提高，保障司法鉴定质量，根据全国人民代表大会常务委员会《关于司法鉴定管理问题的决定》及其他相关法律、法规和规章，结合司法鉴定工作实际，制定本办法。
第二条 司法鉴定人继续教育是司法鉴定管理工作的一个重要组成部分，是加强司法鉴定队伍建设的重要内容。
第三条 司法鉴定人继续教育的主要任务是提高司法鉴定人的政治素质、业务能力、法律素养、职业道德水平，保证司法鉴定人的专业知识和技能不断得到更新、补充、拓展和提高。
第四条 司法鉴定人继续教育的对象是各司法鉴定机构中的执业司法鉴定人。
第五条 学历教育是司法鉴定人继续教育的重要组成部分。
第六条 各级司法行政机关要加强对司法鉴定人继续教育的组织、指导和监督。
第七条 司法鉴定人继续教育内容应坚持联系实际、讲求实效、学以致用的原则。司法鉴定人继续教育的主要内容包括：
（一）司法鉴定专业知识和实务；
（二）司法鉴定的法律、行政法规、地方性法规、部颁规章和规范性文件；
（三）司法鉴定技术标准和技术规范；
（四）相关的法律知识；
（五）司法鉴定事业发展过程中所需要的其他相关知识。
第八条 司法鉴定人继续教育包括培训和自学两种形式：
（一）培训形式包括：
１、司法行政机关组织的培训；
２、司法行政机关认可的其他培训。
（二）自学形式包括：
１、单位组织的业务学习或岗位培训；
２、参加上一级别的司法鉴定职称考试或专业技术资格考试；
３、接受相关专业的学历教育；
４、司法行政机关认可的其他方式。
第九条 司法鉴定人继续教育的时间每年累计不得少于６４学时，其中接受培训的时间每年累计不得少于２４学时，自学时间不得少于４０学时。
培训时间以实际教学时间为准，培训一天按８个学时计算，当年接受多次培训的，可累计计算，但不能跨年计算。
第十条 司法鉴定人的培训情况由培训单位证明，自学情况由所在鉴定机构证明。每年的培训和自学情况由市州司法局报省司法厅确认。
第十一条 有下列情形之一的司法鉴定人，其继续教育时间可以顺延到下一年度完成；
１、一年内在境外工作超过半年以上的；
２、根据计划生育的规定休产假的；
３、因病休假超过半年以上的；
４、省司法厅认可的其他情况。
有上述情况的司法鉴定人由个人提出书面申请，执业机构出具证明，司法行政机关审核确认。
第十二条 司法鉴定人继续教育实行统一规划管理，分级组织实施的原则。
省司法厅负责制定全省司法鉴定人继续教育的规划、管理制度和办法，选用继续教育培训教材，对省直司法鉴定机构的鉴定人和市州司法鉴定机构负责人的继续教育培训。
省司法厅可以委托市州司法行政机关组织对本行政区域的司法鉴定人的继续教育培训。
司法行政机关可以委托司法鉴定协会承担司法鉴定人继续教育培训任务。
第十三条 司法鉴定人继续教育培训实行教材统一、课时统一、内容统一、收费标准统一的原则。每年由省司法厅统一部署，各地不得擅自组织。
第十四条 司法鉴定人继续教育情况应在《司法鉴定人执业证》上登载。登载工作分别由组织培训的省、市司法鉴定管理部门负责。
第十五条 司法鉴定人继续教育培训单位应具备以下条件：
（一）有与承担培训工作相适应的教学场所和设施；
（二）有与承担培训工作相适应的师资；
（三）培训质量有保障。
第十六条 承担司法鉴定人继续教育培训的教师应熟悉司法鉴定工作，具备较高的专业水平和教学能力。
第十七条 各司法鉴定机构要高度重视司法鉴定人继续教育工作，将司法鉴定人继续教育纳入发展规划，鼓励和支持司法鉴定人按规定接受继续教育，保证司法鉴定人参加继续教育的时间和其它必要条件。
第十八条 继续教育完成情况作为司法鉴定机构、司法鉴定人评优、晋升职称的重要依据。
第十九条 不组织司法鉴定人参加继续教育培训的或未完成继续教育培训任务的司法鉴定机构，暂缓编入年度《国家司法鉴定人和司法鉴定机构名册》；
年度内未接受继续教育或未完成继续教育规定时间的司法鉴定人，暂缓编入年度《国家司法鉴定人和司法鉴定机构名册》，但有本暂行规定第十一条情形的除外。
第二十条 本办法由省司法厅负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起生效。
司法鉴定违法违规行为查处工作暂行规定
第一条 为了规范司法行政机关对司法鉴定机构及人员违法违规行为的查处工作，提高依法行政和管理的水平，根据全国人大常委会《关于司法鉴定管理问题的决定》和司法部《司法鉴定机构登记管理办法》、《司法鉴定人登记管理办法》及有关规定，结合我省司法鉴定工作实际，制定本规定。
第二条 本规定中的违法违规行为是指司法鉴定机构及人员违反法律、行政法规、规章和行业规范及行为准则的行为。
第三条 司法行政机关查处司法鉴定机构及人员违法违规行为，应当以事实为根据，以法律为准绳，依据有关法律、法规和《湖南省司法行政机关行政处罚程序规定》以及本规定进行。
第四条 司法行政机关受理司法鉴定机构及人员违法违规行为的投诉后，应当就投诉事实进行调查。调查必须全面、客观、公正。对于双方的纠纷，司法行政机关可以进行调解；对于构成违法违规需要进行处罚的，应当根据情节轻重由省级司法行政机关作出处罚；对于构成犯罪的，移交司法机关处理。
第五条 司法鉴定机构有下列情形之一的，由受理机关依法给与批评教育，并责令改正：
（一）司法鉴定人少于法定人数的；
（二）受理不属本机构鉴定范围或与其技术能力不相称的案件的；
（三）鉴定前向当事人泄露参加鉴定人员名单的；
（四）向当事人泄露有关鉴定资料的；
（五）丢失、损毁、隐匿、涂改鉴定材料的；
（六）授意当事人故意提供虚假鉴定资料的；
（七）其他违反司法鉴定有关规定的情形。
第六条 司法鉴定人员有下列情形之一的，由受理机关依法给与批评教育，并责令改正：
（一）无正当理由拒绝接受鉴定的；
（二）将本人承担的鉴定业务转委托给其他机构的人员办理的；
（三）无故拖延、变更或终止委托鉴定的；
（四）违规出具鉴定文书的；
（五）为谋取鉴定业务而作虚假宣传和承诺的；
（六）为迎合当事人的无理要求，作“关系鉴定”、“人情鉴定”，损害国家、社会组织和公民的合法利益的；
（七）协助当事人实施非法的、不道德的或欺诈性的行为的；
（八）要求委托人或当事人为自己办理私事、接受吃请和礼品及有碍司法鉴定公正活动的。
（九）利用新闻媒体或其他手段炫耀自己，贬损他人业务能力和执业声誉的；
（十）通过非正常程序或在不适当场合，对他人正在办理的鉴定事项发表不同意见的；
（十一）采用回扣、介绍费、压价等不正当手段，争揽鉴定业务的；
（十二）利用国家机关、社会团体以及经济组织的关系进行业务垄断的；
（十三）不严格遵守司法鉴定收费制度和财务制度，擅自提高或降低收费标准；
（十四）私自收取鉴定费、咨询费及挪用、私分、侵占业务费的；
（十五）应进行现场勘察、检验而未进行的；
（十六）采集的数据、资料失实，致使鉴定结论明显错误的；
（十七）适用鉴定标准不当导致鉴定结论错误的；
（十八）故意或过失做出与事实不符的鉴定结论的；
（十九）丢失、损毁、隐匿、涂改鉴定材料的；
（二十）其他违反司法鉴定有关规定的情形。
第七条 对司法鉴定机构、司法鉴定人违法违规行为实施行政处罚的种类有：
（一）警告；
（二）没收违法所得；
（三）停止执业；
（四）撤销登记。
第八条 司法鉴定机构有下列情形之一的，由省司法厅依法给予警告，并责令改正，情节严重的给予停止执业或撤销登记的处罚：
（一）超出登记的司法鉴定业务范围开展司法鉴定活动的；
（二）未经依法登记擅自设立分支机构的；
（三）未依法办理变更登记的；
（四）出借《司法鉴定许可证》的；
（五）组织未取得《司法鉴定人执业证》的人员从事司法鉴定业务的；
（六）无正当理由拒绝接受司法鉴定委托的；
（七）违反司法鉴定收费管理办法的；
（八）以支付回扣、介绍费等方式，进行虚假宣传等不正当竞争行为的；
（九）拒绝接受司法行政机关监督、检查或者向其提供虚假材料的；
（十）法律、法规和规章规定的其他情形。
第九条 司法鉴定人有下列行为之一的，由省司法厅依法给予警告、没收违法所得，并责令改正，情节严重的给予停止执业或撤销登记的处罚：
（一）同时在两个或者两个以上司法鉴定机构执业的；
（二）超出登记的执业类别执业的；
（三）私自接受委托和私自收取费用的；
（四）违反保密和回避规定的；
（五）拒绝接受司法行政机关监督、检查或者向登记机关提供虚假材料的；
（六）法律、法规和规章规定的其他情形。
第十条 司法鉴定机构、司法鉴定人有下列情形之一的，由省司法厅给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；情节严重的，撤销登记；构成犯罪的，移交司法机关处理：
（一）因严重不负责任给当事人合法权益造成重大损失的；
（二）提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，骗取登记的；
（三）经人民法院依法通知，非法定事由拒绝出庭作证的；
（四）故意做虚假鉴定的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
第十一条 司法行政机关司法鉴定管理部门负责投诉的受理工作。指定专人负责受理投诉，公布投诉电话。
第十二条 投诉人投诉应当提交书面材料，没有书面材料的，应由受理部门做好笔录，经投诉人核对无误后，由投诉人签字。
第十三条 受理部门对投诉案件应当进行登记，登记事项包括被调查事件来源、受理时间、联系电话、单位或地址及反映的主要问题。
第十四条 对司法鉴定的投诉，由被投诉司法鉴定机构所在地司法行政机关受理。受理机关初步核实查证后，对有违反职业道德和执业规范的，给予批评教育并责令整改；对可能受到行政处罚的，移送省级司法行政机关处理。
对于不属于受理范围的投诉事项，告知其到有关部门反映。
第十五条 根据案件情况，上级司法行政机关受理的投诉案件可以委托下级司法行政机关办理。
第十六条 对有违法违规线索的，受理投诉的司法行政机关应当组成２人以上的调查组进行核实，并写出调查报告。调查报告包括：被调查对象的基本情况、批准调查的依据、对反映的主要问题的初步认定、是否立案的建议等，由调查组成员签名并注明日期。
第十七条 经调查核实，被调查对象确有违法违规事实，需要给予行政处罚的，省级司法鉴定管理部门应当立案，并按照《湖南省司法行政机关行政处罚程序规定》办理。
第十八条 本规定由省司法厅负责解释。
第十九条 本规定自发布之日起试行。
