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中国地震局


中国地震局令
第8号

　　《地震安全性评价资质管理办法》，已于2002年1月16日经中国地震局局务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

局 长　宋瑞祥

二00二年二月二十七日


地震安全性评价资质管理办法

第一条 为了加强对地震安全性评价资质的管理，保证工作质量，维护市场秩序，根据《中华人民共和国防震减灾法》和《地震安全性评价管理条例》，制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内申请地震安全性评价资质和对地震安全性评价资质的监督管理，适用本办法。

第三条 从事地震安全性评价工作的单位，必须取得资质证书。与地震安全性评价工作相关的地震动参数复核、地震小区划、地震活动断层探测和危险性鉴定、震害预测工作，应当由地震安全性评价持证单位承担。

第四条 地震安全性评价资质，是指从业单位必须具备的资历、人员、技术、设备等条件。地震安全性评价资质分为甲级、乙级、丙级。

第五条 国务院地震工作主管部门是全国地震安全性评价资质的管理部门，负责甲级、乙级资质的审批。
省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构是本行政区域内地震安全性评价资质的管理部门，负责丙级资质的审批，并报国务院地震工作主管部门备案。

第六条 从事地震安全性评价工作的专业技术人员，必须取得地震安全性评价执业资格。未取得执业资格的人员不得作为地震安全性评价项目的技术负责人。
地震安全性评价执业资格设一级、二级，分为地震、地震地质和工程地震三个专业。
地震安全性评价执业资格的管理按照国家的有关规定执行。

第七条 国务院地震工作主管部门负责地震安全性评价一级执业资格证书的审批。
省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，负责地震安全性评价二级执业资格证书的审批，并报国务院地震工作主管部门备案。

第八条 申请地震安全性评价资质证书的单位应当具有独立法人资格，并符合国家有关法律、法规的规定。

第九条 申请地震安全性评价甲级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一）具有固定的专业技术人员，持有一级执业资格证书6人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有2人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统，并具备相应的实验、测试、分析能力；
（三）高、中级专业技术人员不少于15人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写评价报告的能力；
（五）掌握国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）具有健全的质量、技术管理制度。

第十条 申请地震安全性评价乙级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一）具有固定的专业技术人员，持有一级、二级执业资格证书各3人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有2人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统，并具备相应的实验、测试、分析有力；
（三）高、中级专业技术人员不少于10人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写评价报告的能力；
（五）熟悉国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）有健全的质量、技术管理制度。

第十一条 申请地震安全性评价丙级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一） 具有固定的专业技术人员，持有二级以上执业资格证书4人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有1人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统；
（三）初级以上专业技术人员不少于6人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写工作报告的能力；
（五）了解国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）有健全的质量、技术管理制度。

第十二条 首次申请地震安全性评价资质的单位，只能申请乙级、两级资质证书。取得地震安全性评价乙级、两级资质证书满2年的单位，可以按照资质条件申请上一级资质证书。

第十三条 地震安全性评价甲级资质证书持证单位的从业范围是：全国范围内各种类型的建设工程的地震安全性评价和地震小区划、地震动参数复核及地震活动断层探测与危险性鉴定、震害预测等有关工作。
地震安全性评价乙级资质证书持证单位的从业范围是:全国范围内除国家重大建设工程、核电站和核设施建设工程以外的建设工程的地震安全性评价和地震动参数复核及100万人口以下城市的地震小区划工作。
地震安全性评价丙级资质证书持证单位的从业范围是：所在省、自治区、直辖市辖区内的地震动参数复核工作。

第十四条 申请地震安全性评价一级执业资格证书的人员应当具备以下条件：
（一）从事与地震安全性评价相关工作五年以上，并具有高级技术职称；
（二）熟悉本专业的技术和知识，掌握国内外先进技术和发展趋势，并能解决关键性技术问题；
（三）具有承担重大建设工程地震安全性评价工作的能力，并能独立编写评价报告；
（四）掌握国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等，并能结合实际工作熟练运用。

第十五条 申请地震安全性评价二级执业资格证书的人员应当具备以下条件：
（一）从事与地震安全性评价相关工作三年以上，并具有中级以上技术职称；
（二）熟悉本专业的技术和知识，能应用国内外先进技术解决工程技术问题；
（三）具有参加重大建设工程地震安全性评价工作的能力，并能独立编写地震安全性评价工作报告；
（四）熟悉国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等，并能在实际工作中运用。

第十六条 申请地震安全性评价执业资格证书的技术人员，应当参加发证机关组织的地震安全性评价技术考试，取得合格证书。

第十七条 申请地震安全性评价资质证书的单位，应当向资质管理部门提供下列资料：
（一）地震安全性评价资质申请表；
（二）单位法人资格证明文件、单位所有制性质证明文件（复印件）；
（三）法人代表与技术负责人的有关证明材料；
（四）主要技术人员情况；
（五）主要设备；
（六）单位资历。
申请甲、乙级资质证书，应当经省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构审核。审核部门应当对申请单位的资质条件和提供的资料进行核实，并向国务院地震工作主管部门提供核实意见。
国务院部委的直属机构申请甲级、乙级资质证书，经其主管部门审核后；直接向国务院地震工作主管部门提供申请资料。

第十八条 申请地震安全性评价执业资格证书的人员，应当向资质管理部门提供下列资料：
（一）安全性评价执业资格证书申请表；
（二）工作资历和主要业绩；
（三）所在单位的审核意见；
（四）地震安全性评价技术考试合格证书。

第十九条 资质管理部门收到申请人的申请资料后，应当委托地震安全性评审组织，对资质证书和执业资格证书的申请进行业务审查。

第二十条 资质管理部门应当自收到申请之日起30日内作出审查决定。符合条件的，予以颁发证书；并通知申请人；需要补充有关资料的，应当要求申请人限期补交，逾期不交的，视为放弃申请；不予批准的，应当说明理由。
申请人自收到批准通知之日起30日内到资质管理部门领取证书。

第二十一条 国务院地震工作主管部门和省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当将地震安全性评价资质审批结果予以公告。

第二十二条 地震安全性评价资质证书包括正本和副本，正本和副本具有同等法律效力；其式样由国务院地震工作主管部门统一规定。

第二十三条 地震安全性评价资质证书的有效期为4年。持证单位应当在资质证书有效期满 30日前向发证机关提出延展申请，经审查后重新确认资质等级，核发证书。逾期不办理的，到期自行失效。

第二十四条 地震安全性评价资质单位名称或者法定代表人发生变化，应当在30日内到资质审批部门办理变更手续。机构、人员发生重大变化，应当向资质审批部门申报。

第二十五条 地震安全性评价资质实行定期审查制度，每2年审查一次。审查时间由资质审批部门决定，提前30日告知持证单位。
审查结论分为合格、基本合格、不合格。
根据审查结论，对资质单位分别予以确认、限期整改、降级或终止的决定。

第二十六条 地震安全性评价资质审查包括以下主要内容：
（一）持证单位从事地震安全性评价工作的机构、人员状况；
（二）固定技术人员的业务水平及持执业资格证书状况；
（三）仪器设备、分析测试手段和数据质量；
（四）抽查已完成的地震安全性评价工作报告；
（五）遵守有关法律、法规、标准的情况。

第二十七条 持证单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由资质管理部门依据职权，责令改正，根据违法情节；处以警告、处1万元以上3万元以下的罚款、暂扣或吊销资质等级证书：
（一）弄虚作假领取资质证书的；
（二）转借资质证书的；
（三）机构、人员发生变化与资质等级不符又不及时申报的；
（四）无故不参加定期审查或者上报的材料不真实的。

第二十八条 地震安全性评价资质持证单位超越其资质等级证书规定的业务范围承揽地震安全性评价业务的，按照《地震安全性评价管理条例》第二十四条的规定处理。

第二十九条 审查颁发地震安全性评价资质证书和执业资格证书的工作人员违反本办法规定的，按照《地震安全性评价管理条例》第二十五条的规定处理。

第三十条 本办法自公布之日起施行；1998年1月4日公布的《建设工程地震安全性评价许可证书管理办法》和《地震安全性评价工作上岗证书管理办法》（震发防[1998]004号）同时废止。



山东省人大常委会


山东省机关事业单位及国有企业法定代表人离任审计条例
山东省人大常委会



（1998年10月12日省九届人大常委会第4次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为了加强对机关、事业单位及国有企业法定代表人经济责任的监督，促进廉政建设，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于县级以上地方各级人民政府所属行政机关、事业单位，乡镇政府（含城市街道办事处），国有企业（包括国有资产占控股地位或者主导地位的企业）法定代表人的离任审计。
人民法院、人民检察院法定代表人的离任审计适用本条例。
第三条 本条例所称离任审计，是指为明确离任法定代表人任职期间在本单位经济活动中应当负有的经济责任，审计机关对离任法定代表人所在单位的财政收支、财务收支的真实性、合法性和效益状况依法进行的审计。
第四条 法定代表人不再担任原职务的，应当进行离任审计。
第五条 审计机关对机关、事业单位和国有企业法定代表人的离任审计应当与年度财政财务审计或者法定代表人任期经济责任审计相结合。
第六条 审计结果作为对离任法定代表人考核与实施奖惩、升降职务及聘用、任用的一个重要依据。

第二章 审计机关和审计人员
第七条 县级以上地方各级人民政府审计机关负责办理法定代表人离任审计事项。
依法成立的社会审计机构接受委托在授权范围内依法办理法定代表人离任审计事项；国家和省批准设立的开发区的审计机构以及部门、单位内部审计机构在各自职责范围内办理法定代表人离任审计事项。
第八条 审计机关和审计人员实施离任审计，应当以法律、法规、规章为依据，坚持独立审计、客观公正、实事求是、廉洁奉公和保守秘密的原则。
审计机关依法独立行使审计监督权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。
第九条 审计人员实施离任审计，有权检查离任法定代表人所在部门、单位的财务会计资料及其他有关资料和资产；有权向有关单位和个人进行调查、取证。
第十条 审计人员应当具备与从事离任审计工作相适应的专业知识和业务能力，遵守职业行为规范。
审计人员办理离任审计事项，与审计对象有利害关系的，应当回避。

第三章 审计管辖
第十一条 审计机关实施离任审计，按照职务任免权限和被审计单位财政、财务隶属关系或者国有资产监督管理关系，确定审计管辖范围。
第十二条 审计机关负责对本级人民政府所属行政机关和本级人民政府任命的事业单位的法定代表人，本级人民法院和人民检察院以及本级人民政府管理的国有企业法定代表人的离任审计。
县级审计机关负责乡镇政府法定代表人的离任审计。
审计机关或者离任法定代表人所在单位的上级主管部门可以委托社会审计机构进行离任审计。
第十三条 上级审计机关可以将其审计管辖范围内的离任审计事项，授权下级审计机关进行审计或者审计调查；上级审计机关对下级审计机关审计管辖范围内的重大离任审计事项，可以直接进行审计。
审计机关之间对离任审计管辖范围有争议的，由其共同的上级审计机关确定。
第十四条 审计机关对内部审计机构和社会审计机构进行的离任审计进行业务指导和监督；必要时，可以对其审计结果进行抽查和审核。
第十五条 除本条例第十四条规定的抽查和审核外，已进行离任审计的单位，当年一般不再安排其他审计和检查事项。

第四章 审计内容
第十六条 机关、事业单位和乡镇政府法定代表人离任审计的主要内容：
（一）遵守国家财经法律、法规、规章和政策情况；
（二）财政收支、财务收支情况；
（三）国有资产管理、使用情况；
（四）重大建设项目投资的管理、效益情况；
（五）与财政、财务收支有关的内部控制制度建立和执行情况；
（六）其他需要审计的事项。
第十七条 国有企业法定代表人离任审计的主要内容：
（一）遵守国家财经法律、法规、规章和政策情况；
（二）资产、负债、损益情况；
（三）国有资产增减变动和保值、增值情况；
（四）财务指标和其他有关经济指标完成、上报情况；
（五）对外投资和重大建设项目投资的管理、效益情况；
（六）与财政、财务收支有关的内部控制制度建立和执行情况；
（七）其他需要审计的事项。
第十八条 审计机关实施离任审计，除发现重大问题需要对所属法人单位延伸审计外，以离任法定代表人所在单位或者法人范围内的事项为限。

第五章 审计程序
第十九条 审计机关在接到决定法定代表人离任的机关或者单位的书面通知后，应当在15日内安排审计。
需要委托社会审计机构进行离任审计的，社会审计机构应当与委托方签订审计业务约定书。
第二十条 审计机关应当组成审计组，在实施离任审计3日前，向被审计单位送达审计通知书或者审计业务约定书，并抄送离任法定代表人。
第二十一条 被审计单位接到审计通知后，应当向审计机关提供下列资料：
（一）法定代表人的述职报告或者工作总结；
（二）单位章程、有关内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；
（三）财政财务收支预、决算及会计凭证、帐簿、报表和财务报告；
（四）资产评估报告、财产清查和债权债务清理资料；
（五）经济合同或者协议、生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录；
（六）任期内有关经济监督管理部门检查后提出的检查报告、处理意见或者社会审计机构的审计报告；
（七）审计组认为需要的其他资料。
被审计单位应当对提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。
第二十二条 审计组实施审计后，写出审计报告。审计报告报送审计机关前，应当征求被审计单位和离任法定代表人的意见。被审计单位和离任法定代表人，应当自接到审计报告之日起10日内将书面意见送交审计组或者审计机关；逾期没有提出书面意见的，视为无异议。
第二十三条 审计机关对审计事项作出评价，明确离任法定代表人的责任，出具审计意见书；对违反国家规定的财政收支、财务收支行为需要依法给予处理、处罚的，应当在法定职权范围内作出审计决定或者向有关主管机关提出处理、处罚意见。
审计机关的审计意见书、审计决定以及内部审计机构和社会审计机构的审计结果，应当送被审计单位，抄送离任法定代表人、决定法定代表人离任的机关和其他有关管理、监督部门；内部审计机构和社会审计机构的审计结果还应当抄送本级审计机关。
第二十四条 审计机关对遵守国家法律、法规，工作业绩突出的离任法定代表人，应当建议有关部门或者单位给予表彰。
第二十五条 因受职责权限和审计手段限制，或者由于被审计单位的原因无法实施必要审计程序的，审计机关可以对有关审计事项提出有保留的审计意见。
第二十六条 审计机关对地方各级人大常委会任命的国家工作人员离任审计的重要结果，应当报送同级人大常委会。
第二十七条 离任审计结果是对法定代表人经济责任的评价，可以归入本人档案。

第六章 法律责任
第二十八条 被审计单位或者离任法定代表人及有关人员有下列行为之一的，审计机关按照有关法律、法规的规定处理、处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）阻挠审计人员执行职务，拒绝、阻碍检查的；
（二）拒绝、拖延提供与审计事项有关资料的；
（三）转移、隐匿、篡改、毁弃有关资料或者提供虚假资料的；
（四）转移、隐匿违法取得的资产的；
（五）打击报复和陷害审计人员、提供资料人员、检举人、证明人的。
第二十九条 审计机关实施离任审计，发现离任法定代表人对所在部门、单位违反国家规定的财政收支、财务收支行为负有直接责任，应当给予行政处分或者纪律处分的，向其管理、监督部门提出给予行政处分或者纪律处分的建议，有关部门应当依法及时作出决定，并将处理结果书面
通知审计机关。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 被审计单位或者离任法定代表人对审计机关作出的审计决定不服的，应当先向上一级审计机关或者本级人民政府申请复议；对复议决定不服的，可以向人民法院起诉。
第三十一条 审计人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其主管机关或者行政监察机关给予行政处分或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 社会审计机构和社会审计人员违反国家有关规定，出具的审计报告不实或者重要问题不予指明的，由省级社会审计管理部门依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十三条 本条例第二条规定审计范围以外的机关、企业事业单位、社会团体以及其他经济组织法定代表人或者主要负责人需要进行离任审计的，可以参照本条例执行。
第三十四条 本条例自1999年1月1日起施行。



1998年10月12日